Uỷ ban Chứng khoán xử phạt 5 doanh nghiệp, tổng số tiền 1,1 tỷ đồng
Xi măng Công Thanh bị phạt 507,5 triệu đồng
Ngày 29 /11, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Xi măng Công Thanh. Tổng số tiền phạt là 507,5 triệu đồng.
Theo đó, UBCKNN phạt Xi măng Công Thanh 92,5 triệu đồng đối với hành vi không CBTT (CBTT) đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Công ty không CBTT trên hệ thống CBTT của UBCKNN đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) quý IV năm 2022, quý I năm 2023, quý III năm 2023, quý IV năm 2023; Giải trình nguyên nhân lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp thay đổi từ 10% trở lên so với cùng kỳ năm trước đối với BCTC kiểm toán năm 2022; Thông báo ký hợp đồng kiểm toán năm 2023.
Xi măng Công Thanh không CBTT trên hệ thống CBTT của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2022, năm 2023 và bán niên năm 2023; Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2022, năm 2023 và bán niên năm 2023; Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022, bán niên năm 2023.
Xi măng Công Thanh CBTT không đúng thời hạn theo quy định trên hệ CBTT của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đối với các tài liệu: BCTC kiểm toán năm 2022, năm 2023; Báo cáo thường niên năm 2022, năm 2023; BCTC soát xét bán niên năm 2023; Nghị quyết Hội đồng quản trị số 01-2023/NQ-HĐQT ngày 05/01/2023 về việc vay tiền của phó tổng giám đốc; Giải trình ý kiến kiểm toán từ chối tại BCTC năm 2023; Giải trình nguyên nhân lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp thay đổi từ 10% trở lên so với cùng kỳ năm trước đối với BCTC soát xét bán niên năm 2022, BCTC soát xét bán niên năm 2023 và BCTC năm 2023.
UBCKNN cũng ra quyết định phạt Xi măng Công Thanh 65 triệu đồng đối với hành vi CBTT không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.
Tại Báo cáo tình hình quản trị năm 2023, Xi măng Công Thanh không trình bày Nghị quyết Hội đồng quản trị số 01-2023/NQ-HĐQT ngày 5/1/2023 về việc vay tiền của phó tổng giám đốc; không trình bày thông tin về giao dịch giữa công ty với người có liên quan.
UBCKNN còn phạt Xi măng Công Thanh 350 triệu đồng đối với hành vi không đăng ký giao dịch chứng khoán. Công ty hoàn tất đăng ký công ty đại chúng ngày 13/11/2009, tuy nhiên đến nay công ty chưa đăng ký giao dịch cổ phiếu trên hệ thống giao dịch chứng khoán. Biện pháp khắc phục hậu quả là buộc nộp hồ sơ đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán cho Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam và công ty con trong thời hạn tối đa 60 ngày.
Quản lý quỹ Kỹ Thương bị phạt 170 triệu đồng
Ngày 28/11, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ Kỹ Thương. Tổng số tiền phạt là 170 triệu đồng.
UBCKNN phạt Quản lý quỹ Kỹ Thương 85 triệu đồng do có hành vi không thực hiện việc điều chỉnh lại danh mục đầu tư. Công ty điều chỉnh lại cơ cấu danh mục đầu tư của Quỹ trái phiếu Techcom không đảm bảo trong thời hạn theo quy định.
UBCKNN phạt Quản lý quỹ Kỹ Thương 85 triệu đồng do có hành vi không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với các hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán. Công ty đã bố trí một nhân viên điều hành các quỹ mà công ty đang quản lý đồng thời cũng là người thực hiện quản lý danh mục đầu tư và thực hiện nghiệp vụ đầu tư tài chính.
Quản lý quỹ NTP bị phạt 92,5 triệu đồng
Cùng ngày 28/11, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 497/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ NTP.
UBCKNN phạt Quản lý quỹ NTP 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Công ty không CBTT với UBCKNN các tài liệu: Báo cáo về hoạt động đầu tư năm 2022, Báo cáo tổng kết hoạt động quản lý quỹ năm 2022, Báo cáo tài chính năm 2022 của Quỹ đầu tư cổ phiếu triển vọng Tân Việt (nay là Quỹ cổ phiếu triển vọng NTP); CBTT không đúng thời hạn Báo cáo về hoạt động đầu tư tháng 12/2022 của Quỹ đầu tư cổ phiếu triển vọng Tân Việt.
Phạt Thuỷ sản Út Xi 157,5 triệu đồng
Ngày 27/11/2024, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chế biến Thủy sản Út Xi. Tổng số tiền phạt là 157,5 triệu đồng.
UBCKNN phạt Út Xi 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố. Công ty không CBTT trên hệ thống CBTT của UBCKNN đối với: Giải trình nguyên nhân lợi nhuận sau thuế tại BCTC kiểm toán năm 2023 bị lỗ; Thông báo doanh nghiệp kiểm toán đã ký Hợp đồng kiểm toán BCTC năm 2022, 2023 và 2024; Quyết định hội đồng quản trị số 03/QĐHĐQT.22 ngày 15/8/2022 về việc bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty.
Út Xi CBTT không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên Hệ thống CBTT của UBCKNN đối với BCTC quý IV năm 2022; BCTC quý I và quý IV năm 2023; BCTC kiểm toán năm 2023; các giải trình nguyên nhân lợi nhuận sau thuế tại BCTC quý IV năm 2022, BCTC kiểm toán năm 2022, BCTC quý I và quý IV năm 2023 bị lỗ.
UBCKNN phạt Út Xi 65 triệu đồng với hành vi CBTT không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Tại báo cáo tình hình quản trị năm 2022, công ty không trình bày Quyết định hội đồng quản trị số 03/QĐHĐQT.22 ngày 15/8/2022 về việc bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty. Tại báo cáo tình hình quản trị năm 2023, công ty không trình bày Nghị quyết hội đồng quản trị số 09/NQHĐQT.23 ngày 18/8/2023 về sơ kết tình hình hoạt động kinh doanh 06 tháng đầu năm 2023 và đề ra phương hướng kinh doanh 6 tháng cuối năm 2023.
Chứng khoán BOS bị phạt 175 triệu đồng
Cùng ngày 27/11, UBCKNN ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán BOS (Mã: ART).
UBCKNN phạt BOS 175 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch. Công ty báo cáo sai tỷ lệ vốn khả dụng đối với: báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 30/4, 31/5, 30/6, 31/7 và 31/8 và báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 30/6 đã được soát xét. Biện pháp khắc phục hậu quả, Ủy ban buộc công ty báo cáo thông tin chính xác tỷ lệ vốn khả dụng đối với các báo cáo trên.
