UBCK xử phạt công ty thuộc hệ sinh thái FLC

Ngày 22/11, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Đầu tư Khai khoáng và Quản lý Tài sản FLC (FLC GAB - Mã: GAB).

FLC GAB bị phạt 85 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Công ty không công bố trên hệ thống công bố thông tin của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) và trang thông tin điện tử của công ty đối với các tài liệu sau: báo cáo tài chính bán niên năm 2023 đã được soát xét, báo cáo tài chính năm 2023 đã được kiểm toán, báo cáo thường niên năm 2023, báo cáo tài chính bán niên năm 2024 đã được soát xét.

Trước đó, vào đầu tháng 10, HNX quyết định duy trì diện hạn chế giao dịch đối với cổ phiếu GAB (chỉ được giao dịch vào phiên thứ Sáu hàng tuần).

Lý do HNX đưa ra là công ty chậm nộp báo cáo tài chính bán niên 2024 đã soát xét quá 45 ngày kể từ ngày kết thúc thời hạn phải công bố. Lý do khác là công ty chậm nộp báo cáo tài chính bán niên 2023 đã được soát xét và báo cáo tài chính 2023 đã kiểm toán quá 45 ngày kể từ ngày kết thúc thời hạn phải công bố.

FLC GAB là một thành viên trong hệ sinh thái FLC của ông Trịnh Văn Quyết, cựu Chủ tịch Hội đồng quản trị Tập đoàn FLC.

Ngày 5/8, Tòa án nhân dân Thành phố Hà Nội tuyên án vụ án lừa đảo chiếm đoạt tài sản và thao túng thị trường chứng khoán xảy ra tại Tập đoàn FLC và các công ty do ông Trịnh Văn Quyết và các đồng phạm thực hiện.

Với mục đích thu lời bất chính trên thị trường chứng khoán thông qua các cổ phiếu đã niêm yết tại các công ty trong Tập đoàn FLC, ông Trịnh Văn Quyết đã chỉ đạo bà Trịnh Thị Minh Huế mượn giấy tờ cá nhân của 45 cá nhân là người thân, nhân viên thuộc Tập đoàn FLC gồm các cá nhân Trịnh Văn Đại, Nguyễn Văn Mạnh, Trịnh Văn Nam… đứng trên 20 doanh nghiệp và mở 500 tài khoản chứng khoán, đứng tên cá nhân pháp nhân.

Trong đó, ông Trịnh Văn Quyết đứng tên 23 tài khoản chứng khoán tại 41 công ty chứng khoán và chỉ đạo bà Trịnh Thị Minh Huế để Huế chỉ đạo bà Trịnh Thị Thúy Nga cấp khống tiền cho các tài khoản để bà Huế sử dụng, thực hiện các hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với 5 mã cổ phiếu AMD, HAI, GAB, FLC, ART.

Với hành vi phạm tội của các cá nhân, Hội đồng xét xử tuyên án ông Trịnh Văn Quyết, 18 năm tù về tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản, 3 năm tội thao túng thị trường chứng khoán, tổng mức hình phạt là 21 năm. Bà Trịnh Thị Minh Huế chịu mức án 11 năm 6 tháng tù về tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản, 30 tháng tù về tội Thao túng thị trường chứng khoán, tổng mức hình phạt là 14 năm. Bà Thị Thị Thúy Nga chịu mức án 6 năm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản và 2 năm tội thao túng thị trường chứng khoán, tổng là 8 năm.