Với các vi phạm như không đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán, báo cáo không đúng thời hạn và báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định, Tổng Công ty Tư vấn Thiết kế giao thông vận tải bị xử phạt tổng cộng 450 triệu đồng.
Trong đó, Pravo Capital và Quản lý tài sản Trí Việt bị phạt 130 triệu do công bố thông tin chậm và bà Nguyễn Ngọc Anh 30 triệu đồng do không công bố thông tin giao dịch.
4 cá nhân liên quan đến Thành viên HĐQT và Thành viên Ban Kiểm soát của KDM bị UBCKNN xử phạt gần 150 triệu đồng vì mua, bán "chui" hàng triệu cổ phiếu.
UBCKNN đã xử phạt hai cá nhân và một tổ chức vì hành vi "bán chui" cổ phiếu. Bên cạnh đó, UBCKNN cũng xử phạt một doanh nghiệp vì chậm công bố thông tin.
Công đoàn BIDV đã vi phạm quy định công bố thông tin giao dịch cổ phiếu còn Chứng khoán Ngân hàng Đông Á cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.