Giao dịch chui cổ phiếu TTZ, một cá nhân bị xử phạt và buộc bán ra

Ngày 21/8, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Trần Thị Thu (địa chỉ: 158 Trấn Vũ, phường Trúc Bạch, quận Ba Đình, TP Hà Nội).

Đầu tiên, UBCKNN phạt 137,5 triệu đồng đối với hành vi không đăng ký chào mua công khai theo quy định.

Ngày 5/11/2021, bà Thu đã thực hiện giao dịch mua 25.200 cp TTZ của CTCP Đầu tư Xây dựng và Công nghệ Tiến Trung dẫn đến thay đổi số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết mà bà Thu và chồng là ông Huỳnh Văn Quảng sở hữu lên 1,91 triệu cp, chiếm tỷ lệ 25,26%.

Ngày 15/3/2022, bà Thu đã mua 17.400 cp TTZ dẫn đến tổng số lượng cổ phiếu của vợ chồng bà là 1,9 triệu cổ phiếu TTZ, chiếm tỷ lệ 25,1% tổng số cổ phần có quyền biểu quyết, nhưng không đăng ký chào mua công khai với UBCKNN.

Thứ hai, UBCKNN phạt 30 triệu đồng đối với hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Ngày 21/5/2021, bà Thu mua 54.900 cp TTZ dẫn đến khối lượng cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch tăng từ 365.200 cp (tương ứng với 4,82% vốn) lên 420.100 cp (tương ứng với 5,55% vốn), trở thành cổ đông lớn của TTZ. Tuy nhiên đến ngày 18/6/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn.

Thứ ba, UBCKNN còn phạt 32,5 triệu đồng đối với hành vi không báo cáo khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.

Trong thời gian từ ngày 25/5/2021 đến ngày 04/11/2022, bà Thu đã liên tục mua bán cổ phiếu TTZ làm thay đổi tỷ lệ sở hữu vượt ngưỡng 1% nhưng không báo cáo, báo cáo không đúng thời hạn cho HNX về việc thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.

Tổng số tiền phạt đối với ba hành vi trên là 200 triệu đồng. Về biện pháp khắc phục hậu quả, UBCKNN buộc cá nhân này từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm.

Bà Thu bị buộc bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai trong thời hạn tối đa 6 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành (ngày 21/8).

Trên thị trường, cổ phiếu TTZ từng có nhịp tăng từ dưới 3.000 đồng/cp vào tháng 7/2021 lên đỉnh trên 9.100 đồng/cp vào tháng 11/2021. Thị giá sau đó giảm ngược trở lại theo mẫu hình “cây thông”. TTZ kết phiên giao dịch ngày 2/12/2022 tại 1.800 đồng/cp (giảm 80% từ đỉnh), và trắng thanh khoản từ sau đó đến nay.

Cùng ngày 21/8, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Công nghiệp Gốm sứ Taicera (Mã: TCR).

Đơn vị này bị phạt 92,5 triệu đồng do không công bố thông tin các tài liệu: Thông báo mời họp và tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2023 và 2024, Giải trình về việc lợi nhuận sau thuế năm 2023 trên Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất kiểm toán năm 2023 bị lỗ, chuyển từ lãi ở Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2022 sang lỗ ở Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất kiểm toán năm 2023.

Cùng với đó, công ty công bố thông tin không đúng thời hạn đối với: Báo cáo thường niên năm 2023, Nghị quyết và Biên bản họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2024.