Cựu Chủ tịch Chứng khoán Trí Việt bị phạt 2 tỷ đồng vì thao túng cổ phiếu

Thông tin từ Báo Công an Nhân dân, ngày 26/8, Tòa án Nhân dân TP Hà Nội mở phiên tòa xét xử ông Phạm Thanh Tùng, cựu Chủ tịch HĐQT Chứng khoán Trí Việt và hai cựu nhân viên Đỗ Thị Hồng Hạnh, Nguyễn Mạnh Thìn về tội thao túng thị trường chứng khoán.

Theo hồ sơ vụ án, ngày 25/4/2023, Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an TP Hà Nội (PC03) tiếp nhận tin báo về tội phạm của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) về vụ việc có dấu hiệu thao túng thị trường chứng khoán cổ phiếu TVB của CTCP Chứng khoán Trí Việt và cổ phiếu TVC của CTCP Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt.

Trong giai đoạn năm 2020, để tạo thanh khoản của TVB và TVC, ông Phạm Thanh Tùng chỉ đạo cấp dưới Đỗ Thị Hồng Hạnh và Nguyễn Mạnh Thìn thực hiện thao túng hai cổ phiếu này.

Các cá nhân trên hướng dẫn nhân viên của Chứng khoán Trí Việt, Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt mở nhiều tài khoản chứng khoán tại các công ty chứng khoán khác nhau đứng tên các công ty vệ tinh trong hệ sinh thái của Tập đoàn Trí Việt và đứng tên các cá nhân là nhân viên, người thân nhân viên, bạn bè, người quen của ông Phạm Thanh Tùng.

Những tài khoản này gọi là tài khoản chứng khoán nội nhóm. Sau khi mở tài khoản, các nhân viên chuyển lại thông tin tài khoản cùng mật khẩu lại cho phòng đầu tư quản lý.

Ông Phạm Thanh Tùng chỉ đạo ông Nguyễn Mạnh Thìn sử dụng các tài khoản nội nhóm liên tục đặt lệnh, khớp đối ứng; đặt lệnh mua bán thỏa thuận cổ phiếu TVB, TVC cho nhóm nội bộ Trí Việt trong năm 2020.

Hàng ngày, khi phát sinh giao dịch khớp lệnh, ông Thìn thông báo danh sách, số lượng tiền cần nộp, chuyển vào từng tài khoản chứng khoán nội nhóm theo chỉ đạo của ông Tùng.

Ông Thìn nhờ các chủ tài khoản thực hiện nộp, rút, chuyển tiền vào các tài khoản chứng khoán trong nhóm ở các ngân hàng khác nhau hoặc lấy các séc đã được các chủ tài khoản nội nhóm ký sẵn để thực hiện giao dịch tiền.

Chủ tịch Chứng khoán Trí Việt Phạm Thanh Tùng chỉ đạo sử dụng các nguồn tiền nguồn từ Quản lý tài sản Trí Việt, vay ký quỹ tại các công ty chứng khoán khác và nguồn tiền quay vòng, luân chuyển giữa các tài khoản chứng khoán, ngân hàng trong nhóm nội bộ Trí Việt để thực hiện việc mua, bán cổ phiếu TVB, TVC giữa các tài khoản nội nhóm.

Tại TP. HCM, thực hiện chỉ đạo từ ông Tùng, ông Thìn trực tiếp đi nộp, rút, chuyển tiền từ tài khoản ngân hàng của ông Thìn, hoặc chỉ đạo nhân viên rút tiền từ tài khoản ngân hàng của Hoàng Anh rồi nộp tiền vào các tài khoản chứng khoán nội nhóm khác.

Tại Hà Nội, bà Hạnh chỉ đạo các nhân viên phòng nguồn vốn, nhân viên phòng đầu tư tới ngân hàng rút séc từ tài khoản của công ty và các cá nhân nội nhóm Trí Việt rồi nộp tiền vào các tài khoản chứng khoán nội nhóm chỉ định.

Cơ quan điều tra xác định, trong thời gian từ ngày 2/1/2020 đến ngày 19/10/2020, ông Tùng chỉ đạo ông Thìn và bà Hạnh thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán thông qua việc sử dụng 109 tài khoản nội nhóm Trí Việt của 58 chủ tài khoản để giao dịch mua, bán chéo với nhau đối với TVB, TVC. Thông qua đó, các cá nhân trên gây thiệt hại, thua lỗ cho 31 nhà đầu tư số tiền là 3,3 tỷ đồng.

Đối với giao dịch mã chứng khoán TVB, TVC trước và sau giai đoạn năm 2020, UBCKNN đã phân tích, tổng hợp số liệu, tài liệu liên quan đến việc giao dịch, khớp lệnh. Tới thời điểm giải quyết vụ án, UBCKNN xác định không có dấu hiệu giao dịch thao túng, đáng ngờ và bất thường.

Kết thúc phiên tòa, hội đồng xét xử tuyên phạt ông Phạm Thanh Tùng 2 tỷ đồng; bà Đỗ Thị Hồng Hạnh và ông Nguyễn Mạnh Thìn cùng bị tuyên phạt 500 triệu đồng về tội “Thao túng thị trường chứng khoán”.

Bên cạnh hành vi thao túng tại cổ phiếu TVB và TVB, trước đó vào năm 2023 ông Phạm Thanh Tùng đã bị Tòa án Nhân dân TP Hà Nội tuyên phạt 3 năm tù, cho hưởng án treo trong vụ án cổ phiếu “họ Louis”.