UBCK xử phạt hai cá nhân do giao dịch chui cổ phiếu

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hai nhà đầu tư cá nhân do đã có hành vi mua bán chui cổ phiếu.

Cụ thể, UBCKNN phạt tiền ông Nguyễn Minh Tuấn (Nam Từ Liêm, Hà Nội) 15 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Vào ngày 22/8/2019, ông Nguyễn Minh Tuấn mua 15.000 cổ phiếu TLT của CTCP Viglacera Thăng Long làm tăng tỉ lệ sở hữu từ 12,86% lên 13,08%; tuy nhiên đến ngày 04/9/2019, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu của ông Nguyễn Minh Tuấn.

Một đại lí Viglacera tại đường Lê Văn Lương, Hà Nội. Ảnh: Đan Nguyên.

Cũng với hành vi vi phạm trên, ông Lê Minh Quân (Thường Tín, Hà Nội), cổ đông của Công ty cổ phần ASA (Mã: ASA) bị UBCK xử phạt 15 triệu đồng.

Cụ thể, ngày 30/8/2019, ông Lê Minh Quân mua 49.500 cổ phiếu ASA làm tăng tỉ lệ sở hữu từ 5,57% lên 6,1%; tuy nhiên đến ngày 30/9/2019, HNX mới nhận được báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu của ông Quân.

Bên cạnh đó, ông Lê Minh Quân còn bị phạt tiền 31,25 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Ngày 16/8/2019, ông Lê Minh Quân mua 93.300 cổ phiếu ASA của Công ty cổ phần ASA làm tăng tỷ lệ sở hữu từ 4,28% lên 5,2% và trở thành cổ đông lớn của công ty này; tuy nhiên đến ngày 30/9/2019, HNX mới nhận được báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng của ông Quân.

Trước đó, UBCK đã phạt nặng 550 triệu đồng đối với ông Nguyễn Kim Dĩnh do có hành vi mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu trên thị trường.

Cụ thể, ông Nguyễn Kim Dĩnh (địa chỉ tại số 6F3, đường Việt Bắc, Đông Thịnh 9, Mỹ Phước, Long Xuyên, An Giang) đã sử dụng 8 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu ANV của Công ty cổ phần Nam Việt.

Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2025 (Vietnam Investment Forum 2025) với chủ đề “Khai thông & Bứt phá” do trang TTĐT tổng hợp VietnamBiz, Việt Nam Mới tổ chức sẽ diễn ra vào ngày 8/11/2024 tại GEM CENTER, TP HCM.

Sự kiện quy tụ giới chuyên gia cao cấp trong lĩnh vực đầu tư, tài chính là các nhà làm chính sách, CEO, CFO, CIO các ngân hàng, công ty chứng khoán, quỹ đầu tư, công ty bất động sản, các hãng xếp hạng, công ty cung cấp dữ liệu và hàng trăm nhà đầu tư có kinh nghiệm lâu năm trên thị trường chứng khoán và bất động sản.

Diễn đàn hứa hẹn mang lại không gian để các chuyên gia bàn luận về các xu hướng đầu tư mới, các góc nhìn chiến lược, mở ra nhiều ý tưởng đầu tư phù hợp cho giai đoạn mới. Đồng thời tạo cơ hội gặp gỡ, kết nối giữa nhà đầu tư và các đối tác tiềm năng trên thị trường.

Thông tin chi tiết chương trình: https://event.vietnambiz.vn/