UBCK xử phạt hai cá nhân do giao dịch chui cổ phiếu

Trước đó, UBCK mới phạt nặng một cá nhân do có hành vi mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu trên thị trường.

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hai nhà đầu tư cá nhân do đã có hành vi mua bán chui cổ phiếu.

Cụ thể, UBCKNN phạt tiền ông Nguyễn Minh Tuấn (Nam Từ Liêm, Hà Nội) 15 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Vào ngày 22/8/2019, ông Nguyễn Minh Tuấn mua 15.000 cổ phiếu TLT của CTCP Viglacera Thăng Long làm tăng tỉ lệ sở hữu từ 12,86% lên 13,08%; tuy nhiên đến ngày 04/9/2019, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu của ông Nguyễn Minh Tuấn.

Một đại lí Viglacera tại đường Lê Văn Lương, Hà Nội. Ảnh: Đan Nguyên.

Cũng với hành vi vi phạm trên, ông Lê Minh Quân (Thường Tín, Hà Nội), cổ đông của Công ty cổ phần ASA (Mã: ASA) bị UBCK xử phạt 15 triệu đồng.

Cụ thể, ngày 30/8/2019, ông Lê Minh Quân mua 49.500 cổ phiếu ASA làm tăng tỉ lệ sở hữu từ 5,57% lên 6,1%; tuy nhiên đến ngày 30/9/2019, HNX mới nhận được báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu của ông Quân.

Bên cạnh đó, ông Lê Minh Quân còn bị phạt tiền 31,25 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Ngày 16/8/2019, ông Lê Minh Quân mua 93.300 cổ phiếu ASA của Công ty cổ phần ASA làm tăng tỷ lệ sở hữu từ 4,28% lên 5,2% và trở thành cổ đông lớn của công ty này; tuy nhiên đến ngày 30/9/2019, HNX mới nhận được báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng của ông Quân.

Trước đó, UBCK đã phạt nặng 550 triệu đồng đối với ông Nguyễn Kim Dĩnh do có hành vi mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu trên thị trường.

Cụ thể, ông Nguyễn Kim Dĩnh (địa chỉ tại số 6F3, đường Việt Bắc, Đông Thịnh 9, Mỹ Phước, Long Xuyên, An Giang) đã sử dụng 8 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu ANV của Công ty cổ phần Nam Việt.

Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 (Vietnam Investment Forum 2027)

Thời gian: Ngày 12/11/2026
Địa điểm: Shilla Monogram Hanoi Westlake, số 6 Hoàng Minh Thảo, Tây Hồ Tây, Hà Nội

Là sự kiện thường niên quy tụ các chuyên gia đầu ngành, Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 mang đến những góc nhìn chuyên sâu về triển vọng đầu tư và cơ hội trên thị trường năm 2027.

Trong khuôn khổ sự kiện, Ban tổ chức sẽ công bố Best Retail Brokers 2026 - Bảng xếp hạng công ty chứng khoán có dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường Việt Nam.

Cùng cộng đồng đầu tư đón đầu xu hướng, cập nhật góc nhìn chuyên gia và khám phá cơ hội đầu tư năm 2027.

Bạn cũng sẽ có cơ hội nhận vé mời đặc biệt của BTC khi tham gia khảo sát về triển vọng kinh tế, thị trường tài chính và chiến lược phân bổ tài sản trong năm 2027.

UBCK xử phạt cá nhân dùng 8 tài khoản thao túng giá cổ phiếu ANV