UBCK xử phạt Chứng khoán Yuanta, Chứng khoán Phú Hưng và người nhà sếp ngân hàng cùng ngày 28/11

Ngày 28/11, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt hai công hai công ty chứng khoán gồm Công ty TNHH Chứng khoán Yuanta Việt Nam và CTCP Chứng khoán Phú Hưng.

Theo thông tin từ UBCKNN đưa ra, hai công ty này đã vi phạm quy định về giao dịch kí quĩ chứng khoán. Với hành vi trên, mức phạt với mỗi công ty chứng khoán là 125 triệu đồng.

Cùng ngày 28/11, UBCKNN xử phạt CTCP Cảng Quảng Ninh 90 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu CPI.

Cụ thể, từ ngày 13/10/2017 đến ngày 01/06/2018, CTCP Cảng Quảng Ninh, tổ chức liên quan đến ông Bùi Quang Đạo, thành viên Hội đồng quản trị CTCP Đầu tư Cảng Cái Lân (mã chứng khoán: CPI) đã bán 490.563 cổ phiếu CPI nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cho UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.

Bên cạnh ba tổ chức trên, bà Nguyễn Thị Thanh Nhàn, người có liên quan của ông Nguyễn Thanh Bình - Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng (Mã: VPB) cũng bị xử phạt 12,5 triệu đồng do giao dịch cổ phiếu VPB không đúng thời gian đã đăng kí.

Theo đó, bà Nhàn đã đăng kí bán 80.000 cổ phiếu VPB từ ngày 16/10/2018 đến ngày 16/11/2018. Theo công bố thông tin của HOSE, bà Nhàn được giao dịch từ ngày 22/10/2018 đến ngày 20/11/2018. Tuy nhiên, bà Nhàn đã bán 45.000 cổ phiếu VPB vào ngày 22/11/2018.