Trước Tết, UBCK xử phạt loạt chủ tịch, giám đốc giao dịch ‘chui’ cổ phiếu

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hàng loạt cá nhân và doanh nghiệp do có hành vi không đăng kí chào mua công khai, chậm báo cáo giao dịch hoặc

Xử phạt 100 triệu đồng Chủ tịch HĐQT có hành vi mua ‘chui' cổ phiếu

Ông Phạm Minh Phúc (Đứng giữa) vừa bị UBCK xử phạt

Ngày 29/1, UBCK ban hành quyết định xử phạt đối với ông ông Phạm Minh Phúc (Địa chỉ: Tầng 6, tòa nhà CMVietNam, ô 60A, Khu ĐGQSD đất, 3ha, phường Phúc Diễm, quận Bắc Từ Liêm, thành phố Hà Nội) – Chủ tịch HĐQT của CTCP Xây dựng và Nhân lực Việt Nam (Mã: CMS) do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Cụ thể, ông Phúc đã không đăng ký chào mua công khai cổ phiếu theo quy định pháp luật.

Được biết, từ ngày 2/11 đến ngày 17/11/2016, ông Phúc đã thực hiện giao dịch mua gần 2,7 triệu cổ phiếu CMS, nâng số cổ phiếu nắm giữ lên gần 4,7 triệu cổ phiếu, tương đương 27,16% vốn điều lệ.

Như vậy, ông Phúc đã sở hữu trên 25% số lượng cổ phiếu lưu hành của CMS nhưng không đăng ký chào mua công khai theo quy định của pháp luật.

Với hành vi trên, ông Phạm Minh Phúc bị xử phạt 100 triệu đồng.

Xử phạt 125 triệu đồng Giám đốc Môi trường và Công trình Đô thị Sơn Tây vì mua ‘chui’ cổ phiếu

Cùng ngày 29/1, UBCK ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Vũ Ngọc Nghĩa (địa chỉ: làng Cao Cương, xã Đông Quang, huyện Ba Vì, thành phố Hà Nội). Cụ thể, ngày 29/1 đến ngày 30/1/2018, ông Nghĩa đã mua 43.561 cổ phiếu STU làm tăng tỉ lệ sở hữu từ 24,11% lên 26,43% vốn điều lệ, tương ứng 495.804 cổ phần nhưng không đăng ký chào mua công khai theo quy định.

Theo đó, ông Vũ Ngọc Nghĩa - thành viên Hội đồng Quản trị kiêm Giám đốc CTCP Môi trường và Công trình Đô thị Sơn Tây (Mã: STU) là cá nhân chịu mức phạt tiền 125 triệu đồng vì đã không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.

Ngoài ra, UBCKNN buộc ông Nghĩa từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm và phải chuyển nhượng số cổ phần đó để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới 25% số cổ phiếu đang lưu hành của Công trình Đô thị Sơn Tây trong thời hạn tối đa 6 tháng.

Cổ đông lớn Thông Quảng Ninh bị xử phạt vì chậm báo cáo giao dịch

Bà Phan Thị Thành, cổ đông lớn của CTCP Thông Quảng Ninh (Mã: TQN) có tỉ lệ sở hữu 15,8% vốn điều lệ bị phạt tiền 12,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, ngày 28/5/2018, bà Thành đã gia tăng tỉ lệ sở hữu tại Thông Quảng Ninh lên 16,07% vốn cổ phần thông qua mua vào 10.000 cổ phiếu TNQ. Tuy nhiên, đến ngày 29/6/2018, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được công văn giải trình và báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn của bà Thành.

Tập đoàn Dầu khí An Pha bị UBCK xử phạt. Ảnh: ASP

Hai tổ chức bị UBCK ‘tuýt còi’

Bên cạnh ba cá nhân trên, hai tổ chức cũng bị UBCK xử phạt do có hành vi vi phạm hành chính gồm CTCP 28 Đà Nẵng và CTCP Tập đoàn Dầu khí An Pha.

Theo đó, CTCP 28 Đà Nẵng (Địa chỉ: 67 Duy Tân, phường Hòa Thuận Tây, quận Hải Châu, thành phố Đà Nẵng) chịu mức phạt tiền 200 triệu đồng do đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán quá thời hạn từ trên 9 tháng đến 12 tháng.

Về phía Tập đoàn Dầu khí An Pha, doanh nghiệp này bị phạt tiền 50 triệu đồng vì đã công bố thông tin không đúng thời hạn về Báo cáo tài chính đã kiểm toán năm và Báo cáo tình hình quản trị công ty trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán TP HCM (HOSE). Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 29/1.

Xem thêm Cổ phiếu ALV tăng gần 8 lần năm 2017, một cá nhân bị xử phạt vì dùng 44 tài khoản để thao túng giá Cổ phiếu ALV tăng gần 8 lần năm 2017, một cá nhân bị xử phạt vì dùng 44 tài khoản để thao túng giá Ủy ban Chứng khoán ra quyết định xử phạt vợ Phó Tổng Giám đốc VIB Ủy ban Chứng khoán ra quyết định xử phạt vợ Phó Tổng Giám đốc VIB UBCK xử phạt Công đoàn Pin Ắc quy Miền Nam vì mua ‘chui’ gần 1 triệu cổ phiếu PAC UBCK xử phạt Công đoàn Pin Ắc quy Miền Nam vì mua ‘chui’ gần 1 triệu cổ phiếu PAC Chậm báo cáo giao dịch cổ phiếu CVT, lãnh đạo CMC bị xử phạt Chậm báo cáo giao dịch cổ phiếu CVT, lãnh đạo CMC bị xử phạt