Thỏa thuận 'chui' với nhà đầu tư, Chứng khoán Phố Wall bị phạt 200 triệu đồng
 |
Chứng khoán Công nghiệp bị đình chỉ hoạt động do chiếm dụng tiền khách hàng |
Ngày 27/4, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Quốc Phố Wall.
 |
Theo đó, Chứng khoán Phố Wall bị phạt tiền 200 triệu đồng do đã có hành vi cung cấp dịch vụ tài chính khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
Cụ thể, trong năm 2016, Chứng khoán Phố Wall ký 6 hợp đồng thỏa thuận giao dịch chứng khoán niêm yết có điều kiện giữa ba bên là Chứng khoán Phố Wall, Công ty cổ phần Vàng Phố Wall và nhà đầu tư có tài khoản giao dịch chứng khoán mở tại Chứng khoán Phố Wall với mục đích hỗ trợ vốn kinh doanh chứng khoán niêm yết.
Theo nội dung hợp đồng, Công ty cổ phần Vàng Phố Wall góp vốn cùng nhà đầu tư mua các chứng khoán niêm yết thông qua tài khoản của nhà đầu tư mở tại Chứng khoán Phố Wall, có thỏa thuận lợi nhuận hợp tác cố định.
Tại thời điểm kiểm tra, Chứng khoán Phố Wall đã thu hồi toàn bộ khoản cho vay và không phát sinh khoản vay mới.
