Chứng khoán Công nghiệp bị đình chỉ hoạt động do chiếm dụng tiền khách hàng

Vừa qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Công nghiệp Việt Nam (ISC) với tổng số tiền lên tới 580 triệu đồng.

UBCKNN tạm đình chỉ hoạt động 3 tháng đối với Chứng khoán Công nghiệp Việt Nam (ảnh minh họa)

Vị phạm hạn chế đầu tư, công bố thông tin sai lệch

ISC bị phạt tiền 70 triệu đồng do không thiết lập hệ thống kiểm toán nội bộ theo quy định. Cùng với đó, ISC sẽ bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán

Theo đó, tỷ lệ đầu tư của ISC vào CTCP Liên hợp Thực phẩm và CTCP Hóa chất Vật liệu Điện TP HCM lần lượt là 32,5% và 35% tổng số lượng cổ phiếu đang lưu hành, vượt quá tỷ lệ đầu tư tối đa 15% vào một số tổ chức chưa niêm yết. Tổng giá trị đầu tư vào cổ phiếu chưa niêm yết tại thời điểm kiểm tra là 46,1 tỷ đồng, vượt quá tỷ lệ đầu tư tối đa 20% vốn chủ sở hữu vào cổ phiếu chưa niêm yết.

Về việc công bố thông tin sai lệch, ISC bị phạt 50 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn về Báo cáo tài chính Quý III/2017. Phạt 85 triệu đồng do báo cáo tài chính kiểm toán năm 2015, 2016 và báo cáo tài chính soát xét 6 tháng đầu năm 2017 được kiểm toán có một số nội dung không chính xác.

Trong đó, công ty huy động một phần tiền bên ngoài và sử dụng một phần tiền gửi trên tài khoản giao dịch của nhà đầu tư để lập các Hợp đồng tiền gửi ngân hàng có kỳ hạn 1 tháng và hạch toán vào khoản mục “Tiền và tương đương tiền” trên báo cáo tài chính nhằm hợp thức hóa khoản tiền bị thất thoát và khoản tiền đầu tư đã thực hiện nhưng chưa được hạch toán vào báo cáo tài chính, làm sai lệch số liệu báo cáo tài chính. Điều này phản ánh không trung thực về tình trạng tài chính yếu kém của Công ty.

Lạm dụng, chiếm dụng tiền khách hàng

Ngoài ra, ISC còn bị phạt tiền 250 triệu đồng do lạm dụng, chiếm dụng tiền thuộc sở hữu của khách hàng. Trong đó, công ty đã sử dụng tiền trên tài khoản tiền gửi của nhà đầu tư để đầu tư tự doanh cổ phiếu CTCP Gemadept (Mã: GMD), lập 12 hợp đồng tiền gửi có kỳ hạn 1 tháng tại các Ngân hàng TMCP Kỹ thương Việt Nam - Techcombank, Ngân hàng TMCP Phương Đông Việt Nam (OCB), Ngân hàng TMCP Đại chúng Việt Nam (PVCombank).

Để khắc phục hậu quả, UBCKNN buộc ISC cải chính thông tin theo quy định. UBCKNN cũng quyết định hình phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán của ISC trong thời hạn 3 tháng kể từ ngày 28/12/2017.