Nhân viên quản lý tài khoản chưa có chứng chỉ hành nghề, VNDirect bị UBCK 'tuýt còi'

Thị trường giảm điểm, hệ thống giao dịch của VNDirect báo lỗi

Ngày 8/11, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán VNDirect (Mã: VND). Theo đó, Chứng khoán VNDirect bị phạt tiền 60 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo quyết định xử phạt, Chứng khoán VNDirect bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Cụ thể, Chứng khoán VNDirect đã bố trí một một số nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm chuyên viên quản lý tài khoản cho các khách hàng.

Gần đây, trong phiên giao dịch chiều ngày 25/10, hệ thống đặt lệnh trực tuyến của nhà đầu tư tại CTCP Chứng khoán VNDirect bị lỗi khiến nhà đầu tư không thể đặt lệnh để thực hiện các giao dịch mua bán. Bên cạnh đó, những dịch vụ khác trên hệ thống của công ty cũng không thực hiện được, như dịch vụ chuyển tiền từ công ty ra ngoài hệ thống.

Kết quả kinh doanh quý III/2018, Chứng khoán VNDirect đạt doanh thu hoạt động 342,5 tỉ đồng, tăng 9% so với quý III/2017. Lợi nhuận ròng quý của VNDirect đạt 105,6 tỉ đồng, không thay đổi nhiều so với mức 105,5 tỉ đồng của quý III năm 2017.

Lũy kế 9 tháng đầu năm, công ty đạt lợi nhuận ròng gần 330 tỉ đồng, giảm 2,6% so với cùng kì. So với mục tiêu lãi sau thuế 680 tỉ đồng của cả năm, VNDirect mới thực hiện 48,5% sau ba quý.

Xem thêm Lợi nhuận công ty chứng khoán quý III: Kẻ ăn không hết, người lần chẳng ra Lợi nhuận công ty chứng khoán quý III: Kẻ ăn không hết, người lần chẳng ra Giá giảm 25% trong một tháng, VNDirect tính mua lại 10 triệu cổ phiếu làm cp quỹ Giá giảm 25% trong một tháng, VNDirect tính mua lại 10 triệu cổ phiếu làm cp quỹ VNDirect: Thực hiện chưa đầy 50% kế hoạch lợi nhuận sau ba quý, tài sản tăng 34% so với đầu năm VNDirect: Thực hiện chưa đầy 50% kế hoạch lợi nhuận sau ba quý, tài sản tăng 34% so với đầu năm

Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 (Vietnam Investment Forum 2027)

Thời gian: Ngày 12/11/2026
Địa điểm: Shilla Monogram Hanoi Westlake, số 6 Hoàng Minh Thảo, Tây Hồ Tây, Hà Nội

Là sự kiện thường niên quy tụ các chuyên gia đầu ngành, Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 mang đến những góc nhìn chuyên sâu về triển vọng đầu tư và cơ hội trên thị trường năm 2027.

Trong khuôn khổ sự kiện, Ban tổ chức sẽ công bố Best Retail Brokers 2026 - Bảng xếp hạng công ty chứng khoán có dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường Việt Nam.

Cùng cộng đồng đầu tư đón đầu xu hướng, cập nhật góc nhìn chuyên gia và khám phá cơ hội đầu tư năm 2027.

Bạn cũng sẽ có cơ hội nhận vé mời đặc biệt của BTC khi tham gia khảo sát về triển vọng kinh tế, thị trường tài chính và chiến lược phân bổ tài sản trong năm 2027.

Mua vé theo nhóm
giảm đến 30% Dự báo của bạn về
triển vọng kinh tế 2027
(Để có cơ hội nhận vé miễn phí)