Nhân viên quản lý tài khoản chưa có chứng chỉ hành nghề, VNDirect bị UBCK 'tuýt còi'

Thị trường giảm điểm, hệ thống giao dịch của VNDirect báo lỗi

Ngày 8/11, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán VNDirect (Mã: VND). Theo đó, Chứng khoán VNDirect bị phạt tiền 60 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo quyết định xử phạt, Chứng khoán VNDirect bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Cụ thể, Chứng khoán VNDirect đã bố trí một một số nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm chuyên viên quản lý tài khoản cho các khách hàng.

Gần đây, trong phiên giao dịch chiều ngày 25/10, hệ thống đặt lệnh trực tuyến của nhà đầu tư tại CTCP Chứng khoán VNDirect bị lỗi khiến nhà đầu tư không thể đặt lệnh để thực hiện các giao dịch mua bán. Bên cạnh đó, những dịch vụ khác trên hệ thống của công ty cũng không thực hiện được, như dịch vụ chuyển tiền từ công ty ra ngoài hệ thống.

Kết quả kinh doanh quý III/2018, Chứng khoán VNDirect đạt doanh thu hoạt động 342,5 tỉ đồng, tăng 9% so với quý III/2017. Lợi nhuận ròng quý của VNDirect đạt 105,6 tỉ đồng, không thay đổi nhiều so với mức 105,5 tỉ đồng của quý III năm 2017.

Lũy kế 9 tháng đầu năm, công ty đạt lợi nhuận ròng gần 330 tỉ đồng, giảm 2,6% so với cùng kì. So với mục tiêu lãi sau thuế 680 tỉ đồng của cả năm, VNDirect mới thực hiện 48,5% sau ba quý.

Xem thêm Lợi nhuận công ty chứng khoán quý III: Kẻ ăn không hết, người lần chẳng ra Lợi nhuận công ty chứng khoán quý III: Kẻ ăn không hết, người lần chẳng ra Giá giảm 25% trong một tháng, VNDirect tính mua lại 10 triệu cổ phiếu làm cp quỹ Giá giảm 25% trong một tháng, VNDirect tính mua lại 10 triệu cổ phiếu làm cp quỹ VNDirect: Thực hiện chưa đầy 50% kế hoạch lợi nhuận sau ba quý, tài sản tăng 34% so với đầu năm VNDirect: Thực hiện chưa đầy 50% kế hoạch lợi nhuận sau ba quý, tài sản tăng 34% so với đầu năm

Bảng xếp hạng Dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường chứng khoán Việt Nam

VietnamBiz chính thức khởi động Best Retail Brokers 2026 - bảng xếp hạng thường niên nhằm ghi nhận và đánh giá chất lượng dịch vụ dành cho nhà đầu tư cá nhân tại các công ty chứng khoán Việt Nam.

Với hệ thống tiêu chí đánh giá đa chiều, Best Retail Brokers 2026 hướng tới cung cấp một góc nhìn toàn diện về chất lượng dịch vụ bán lẻ, đồng thời ghi nhận những công ty chứng khoán đang tạo ra trải nghiệm tốt nhất cho nhà đầu tư.

Tìm hiểu Best Retail Brokers 2026: https://vietnamrankings.vn

Ban Tổ chức rất mong nhận được tiếng nói của các nhà đầu tư qua khảo sát "Đánh giá chất lượng dịch vụ công ty chứng khoán của bạn".

Tham gia ngay để có cơ hội nhận được vé mời tham dự Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 diễn ra vào ngày 12/11/2026!

Đánh giá chất lượng dịch vụ
công ty chứng khoán của bạn