Liên tục chậm công bố thông tin, quỹ AFC VF Limited bị phạt 92,5 triệu đồng
 |
Công bố thông tin không đúng thời hạn, UBCK xử phạt hai công ty quản lý quỹ |
Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với quỹ AFC VF Limited, thuộc quản lý của công ty Quản lý quỹ Asia Frontier Capital.
Theo đó, quỹ này chịu tổng mức phạt tiền 92,5 triệu đồng vì liên tiếp vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cụ thể, AFC VF Limited bị phạt hơn 62,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.
Được biết, quỹ AFC mua 2.500 cổ phiếu của Công ty cổ phần Ngân Sơn (Mã: NST) dẫn đến số lượng cổ phiếu sau giao dịch của AFC và người có liên quan (Ông Andreas Vogelsanger - Giám đốc điều hành của AFC) tăng từ 558.110 cổ phiếu lên 560.610 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,98% lên 5% và trở thành cổ đông lớn vào ngày 3/3/2017. Đến ngày 19/4/2017, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được giải trình và báo cáo sở hữu của AFC.
Ngày 13/3/2017, AFC thực hiện giao dịch bán 334.200 cổ phiếu của CTCP Gạch men Thanh Thanh (Mã: TTC). Số lượng cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch của AFC và người liên quan(Ông Andreas Vogelsanger - Giám đốc điều hành của AFC) giảm từ 337.800 cổ phiếu còn 3.600 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu giảm từ 5,69% xuống 0,06% và không còn là cổ đông lớn của CTCP Gạch men Thanh Thanh.
Ngày 9/4/2018, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận được báo cáo khi không còn là cổ đông lớn nêu trên của AFC.
Ngoài ra, UNCK xử phạt AFC VF Limited 30 triệu đồng. Nguyên nhân là báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Trước đó, AFC thực hiện giao dịch mua 1.000 cổ phiếu của CTCP Thương mại Dịch vụ vận tải Xi măng Hải Phòng (Mã: HCT) vào ngày 4/7/2017. Sau giao dịch, số lượng cổ phiếu HCT mà quỹ nắm giữ tăng từ 423.200 cổ phiếu lên 424.200 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ ngưỡng 20% lên 21%.
Tuy nhiên, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội chỉ nhận được báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu của AFC vào ngày 3/8/2018.
