Không lữu trữ đầy đủ tài liệu về hoạt động, một công ty chứng khoán bị xử phạt hành chính 85 triệu đồng
 |
Xử phạt hành chính 550 triệu đồng cá nhân dùng 31 tài khoản thao túng giá cổ phiếu KVC |
Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ra quyết định xử phạt CTCP Chứng khoán Funan (FNS) vì đã có hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Theo đó, công ty chịu mức phạt tiền 85 triệu đồng do không lưu trữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán. Cụ thể, Chứng khoán Funan không lưu trữ đầy đủ các tài liệu thực hiện hoạt động tư vấn đầu tư và tư vấn tài chính cho khách hàng.
Cập nhật kết quả kinh doanh 9 tháng đầu năm 2018, tổng doanh thu hoạt động công ty đạt 106,6 tỉ đồng, tăng 36,5% so với cùng kì năm trước. Tuy nhiên, công ty ghi nhận LNST giảm 31,6% so với cùng kì, đạt 24,9 tỉ đồng. Năm 2018, Chứng khoán Funan đặt kế hoạch LNTT 38 tỉ đồng.
Tính đến 30/9, tổng tài sản của Chứng khoán Funan là 391,8 tỉ đồng, tăng 30 tỉ đồng so với đầu kì. Trong đó, các khoản cho vay là 183,7 tỉ đồng, gấp đôi so với đầu kì, chủ yếu là cho vay hoạt động kí quỹ. Đáng chú ý, khoản mục tiền và tương đương tiền của công ty là 929 triệu đồng, trong khi đầu kì là 87,6 tỉ đồng. Vốn chủ sở hữu của Chứng khoán Funan là 379,3 tỉ đồng, vốn điều lệ là 340 tỉ đồng.
Trong tháng 9, cựu Chủ tịch Hội đồng quản trị Chứng khoán Funan, ông Lữ Bỉnh Huy thực hiện chuyển nhượng 21,35% cổ phần FSN cho 5 cá nhân gồm bà Trần Thị Thanh Xuân (4,91%), ông Dương Minh Hiếu (4,88%), bà Lê Thị Thu Hương (4,91%), bà Phạm Thị Hồng Diệp (3,76%) và ông Nguyễn Văn Tâm (2,88%). Được biết, 5 cổ đông trên không nắm giữ cổ phần FSN nào trước đó. Như vậy, sau chuyển nhượng, ông Huy giảm tỉ lệ sở hữu còn 9,99% vốn điều lệ công ty.
 |
| Nguồn: FNS |
Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 (Vietnam Investment Forum 2027)
Thời gian: Ngày 12/11/2026
Địa điểm: Shilla Monogram Hanoi Westlake, số 6 Hoàng Minh Thảo, Tây Hồ Tây, Hà Nội
Là sự kiện thường niên quy tụ các chuyên gia đầu ngành, Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 mang đến những góc nhìn chuyên sâu về triển vọng đầu tư và cơ hội trên thị trường năm 2027.
Trong khuôn khổ sự kiện, Ban tổ chức sẽ công bố Best Retail Brokers 2026 - Bảng xếp hạng công ty chứng khoán có dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường Việt Nam.
Hãy tham gia đánh giá chất lượng dịch vụ công ty chứng khoán, góp phần phản ánh trải nghiệm thực tế của nhà đầu tư và có cơ hội nhận vé mời tham dự Diễn đàn.
Cùng cộng đồng đầu tư đón đầu xu hướng, cập nhật góc nhìn chuyên gia và khám phá cơ hội đầu tư năm 2027. Đăng ký ngay để nhận ưu đãi vé Early Bird, giảm hơn 30%!
TRỰC TIẾP
