Không lữu trữ đầy đủ tài liệu về hoạt động, một công ty chứng khoán bị xử phạt hành chính 85 triệu đồng

Xử phạt hành chính 550 triệu đồng cá nhân dùng 31 tài khoản thao túng giá cổ phiếu KVC

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ra quyết định xử phạt CTCP Chứng khoán Funan (FNS) vì đã có hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo đó, công ty chịu mức phạt tiền 85 triệu đồng do không lưu trữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán. Cụ thể, Chứng khoán Funan không lưu trữ đầy đủ các tài liệu thực hiện hoạt động tư vấn đầu tư và tư vấn tài chính cho khách hàng.

Cập nhật kết quả kinh doanh 9 tháng đầu năm 2018, tổng doanh thu hoạt động công ty đạt 106,6 tỉ đồng, tăng 36,5% so với cùng kì năm trước. Tuy nhiên, công ty ghi nhận LNST giảm 31,6% so với cùng kì, đạt 24,9 tỉ đồng. Năm 2018, Chứng khoán Funan đặt kế hoạch LNTT 38 tỉ đồng.

Tính đến 30/9, tổng tài sản của Chứng khoán Funan là 391,8 tỉ đồng, tăng 30 tỉ đồng so với đầu kì. Trong đó, các khoản cho vay là 183,7 tỉ đồng, gấp đôi so với đầu kì, chủ yếu là cho vay hoạt động kí quỹ. Đáng chú ý, khoản mục tiền và tương đương tiền của công ty là 929 triệu đồng, trong khi đầu kì là 87,6 tỉ đồng. Vốn chủ sở hữu của Chứng khoán Funan là 379,3 tỉ đồng, vốn điều lệ là 340 tỉ đồng.

Trong tháng 9, cựu Chủ tịch Hội đồng quản trị Chứng khoán Funan, ông Lữ Bỉnh Huy thực hiện chuyển nhượng 21,35% cổ phần FSN cho 5 cá nhân gồm bà Trần Thị Thanh Xuân (4,91%), ông Dương Minh Hiếu (4,88%), bà Lê Thị Thu Hương (4,91%), bà Phạm Thị Hồng Diệp (3,76%) và ông Nguyễn Văn Tâm (2,88%). Được biết, 5 cổ đông trên không nắm giữ cổ phần FSN nào trước đó. Như vậy, sau chuyển nhượng, ông Huy giảm tỉ lệ sở hữu còn 9,99% vốn điều lệ công ty.

Nguồn: FNS

Xem thêm Lập danh sách cổ đông họp ĐHĐCĐ 2018 sai ngày, Chiếu xạ An Phú bị phạt 70 triệu đồng Lập danh sách cổ đông họp ĐHĐCĐ 2018 sai ngày, Chiếu xạ An Phú bị phạt 70 triệu đồng Nhân viên quản lý tài khoản chưa có chứng chỉ hành nghề, VNDirect bị UBCK 'tuýt còi' Nhân viên quản lý tài khoản chưa có chứng chỉ hành nghề, VNDirect bị UBCK 'tuýt còi' Chậm báo cáo mua cổ phiếu TNG, quỹ ngoại Tundra Vietnam Fund bị Ủy ban Chứng khoán 'tuýt còi' Chậm báo cáo mua cổ phiếu TNG, quỹ ngoại Tundra Vietnam Fund bị Ủy ban Chứng khoán 'tuýt còi' Dùng 32 tài khoản thao túng giá cổ phiếu KDM, một cá nhân bị xử phạt 550 triệu đồng Dùng 32 tài khoản thao túng giá cổ phiếu KDM, một cá nhân bị xử phạt 550 triệu đồng