Cụ thể, Chứng khoán Funan bị UBCK xử phạt hành chính do không lưu trữ đầy đủ các tài liệu thực hiện hoạt động tư vấn đầu tư và tư vấn tài chính cho khách hàng.
Sau khi chuyển nhượng 49% vốn cho quỹ đầu tư đến từ Singapore là Sunvie Investment PTE Ltd, Chứng khoán Phương Nam đã thông qua việc đổi tên thành Chứng khoán Funan.