Giao dịch 'chui', UBCK Nhà nước xử phạt nhiều cá nhân

	Một cá nhân bị phạt do giao dịch 'chui' cổ phiếu doanh nghiệp blockchain
	Vi phạm giao dịch ký quỹ, Chứng khoán Tân Việt bị phạt 100 triệu đồng

Theo thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC), ông Hoàng Đình Lợi bị phạt số tiền 10 triệu đồng do hành vi vi phạm hành chính không báo cáo về việc dự kiến giao dịch từ ngày 22 - 27/2/2018.

Ông Lợi là người liên quan với bà Lưu Thị Thảo, Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng (VPBank - Mã: VPB) đã mua và bán 18.000 cổ phiếu VPB nhưng không báo cáo cho SSC và Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM (HOSE).

Tổng số tiền phải nộp của các các nhân, tổ chức hơn 150 triệu đồng (ảnh minh họa)

Bên cạnh đó, SSC cũng xử phạt 12,5 triệu đồng với ông Trần Hữu Duyên vi báo cáo không đúng thời hạn cho SSC và HOSE khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, ngày 6/6/2017, ông Duyên là cổ đông lớn của CTCP Đầu tư Thương mại Thủy Sản (Mã: ICF) mua 510 cổ phiếu công ty và bán 6.020 cổ phiếu, giảm tỷ lệ vốn từ 9,01% xuống 8,97%. Tuy nhiên, ngày 31/8/2017, HOSE mới nhận được báo cáo của ông Duyên.

Ngoài ra, CTCP Công trình Công cộng Hội An bị xử phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định về báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2015, báo cáo thường niên năm 2016, các tài liệu, biên bản họp và nghị quyết đại hội cổ đông thường niên 2016, 2017.

CTCP Xuất khẩu Thủy sản Khánh Hòa (Mã: KSE) bị phạt 70 triệu đồng do mua lại cổ phiếu quỹ không đúng với phướng án đã báo cáo với SSC. Cụ thể, Thủy sản Khánh Hòa đăng ký mua 99.320 cổ phiếu quỹ từ 28/8 - 26/9/2017 nhưng công ty mua 17.600 cổ phiếu từ 15/9 - 14/10/2017.