Cựu lãnh đạo HAGL Agrico và chị gái sếp Ocean Group giao dịch ‘chui’ cổ phiếu HNG và OGC, em trai 'bầu' Đức chậm báo cáo bán cp HAG
 |
FTSE Vietnam Index loại DXG, HBC, HSG khỏi rổ chỉ số, 'xướng tên' HNG |
Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với một số cá nhân và tổ chức tổng số tiền 142,5 triệu đồng.
Trong đó, bốn cá nhân nhận được quyết định xử phạt ngày 26/12 gồm bà Nguyễn Thị Hòa là người liên quan với bà Nguyễn Thị Dung - Phó Tổng Giám đốc kiêm thành viên Hội đồng Quản trị (HĐQT) CTCP Tập đoàn Đại Dương (Mã: OGC), ông Đoàn Nguyên Thu - Phó Tổng Giám đốc CTCP Hoàng Anh Gia Lai (Mã: HAG), bà Nguyễn Thị Thanh Thảo - Cựu Phó Tổng Giám đốc CTCP Nông nghiệp Quốc tế HAGL (HAGL Agrico, mã: HNG) và ông Đỗ Xuân Lập - thành viên HĐQT CTCP Phú Tài (Mã: PTB).
Cựu lãnh đạo HAGL Agrico bị xử phạt vì giao dịch “chui” cổ phiếu HNG
Liên quan đến việc giao dịch cổ phiếu “bầu” Đức, bà Nguyễn Thị Thanh Thảo bị xử phạt hành chính 40 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, bà Thảo đã mua 61.000 cổ phiếu HNG và bán 29.000 cổ phiếu HNG từ ngày 23/7/2018 đến ngày 9/8/2018 những không báo cáo UBCKNN và Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.
 |
| Bà Nguyễn Thị Thanh Thảo. Nguồn: HAGL Agrico |
Tại thời điểm xử phạt của UBCKNN vào ngày 26/12, bà Nguyễn Thị Thanh Thảo giữ chức Phó Tổng Giám đốc của HAGL Agrico. Tuy nhiên, ngày 27/12, HĐQT của HAGL Agrico ban hành nghị quyết miễn nhiệm chứ danh Phó tổng giám đốc theo nhu cầu phân ông lại công việc đối với bà Nguyễn Thị Thanh Thảo, ông Hoàng Đình Quý, ông Phan Thanh Thủ và ông Nguyễn Ngọc Ánh.
Chị gái Phó Tổng Giám đốc Ocean Group bị phạt 40 triệu đồng vì giao dịch “chui” cổ phiếu
Bên cạnh đó, bà Nguyễn Thị Hoà, chị gái bà Nguyễn Thị Dung (Phó Tổng Giám đốc kiêm Thành viên HĐQT của Ocean Group) bị phạt 40 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Được biết, bà Hoà mua 50.000 cổ phiếu OGC vào ngày 10/8/2018 và bán 50.000 cổ phiếu OGC vào ngày 15/08/2018 nhưng không báo cáo UBCKNN và Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.
Diễn biến trong năm 2018, cổ phiếu HNG và OGC có mức tăng ấn tượng trong bối cảnh thị trường chứng khoán Việt Nam diễn biến kém tích cực. Cụ thể, hai cổ phiếu này có mức tăng lần lượt là 71,12% và 75,25% trong năm nay.
 |
| Diễn biến giá cổ phiếu HNG và OGC trong năm 2018. Nguồn: VNDIRECT |
Cùng ngày 26/12, cá nhân khác bị phạt 10 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch là ông Đỗ Xuân Lập. Ông Lập mua 16.000 cổ phiếu PTB từ ngày 3/8/2018 đến ngày 6/08/2018 nhưng không báo cáo UBCKNN và Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch. Hiện, ông Lập đang sở hữu 225.140 cổ phiếu PTB.
Em trai “bầu” Đức bị xử phạt vì chậm công bố kế quả giao dịch cổ phiếu HAG
Ngày 13/4/2018, Phó Tổng Giám đốc Hoàng Anh Gia Lai, ông Đoàn Nguyên Thu đã bán 957.450 cổ phiếu HAG. Tuy nhiên, ngày 24/4/2018, Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch của ông Thu. Do đó, ông Thu bị phạt 22,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
Được biết ông Đoàn Nguyên Thu là em trai ông Đoàn Nguyên Đức (‘bầu’ Đức). Ông Đức hiện là Chủ tịch HĐQT HAGL Agrico, và CTCP Hoàng Anh Gia Lai (Mã: HAG) – công ty mẹ của HAGL Agrico. Tháng 8/2018, ông Thu từ nhiệm chức danh thành viên HĐQT của HAGL Agrico. Ông Thu hiện đang nắm giữ hơn 5 triệu cổ phiếu HAG, chiếm 0,54% vốn điều lệ.
 |
| Ông Đoàn Nguyên Thu, em trai 'bầu' Đức. Ảnh: Internet |
Quản lý quỹ Bảo Việt bị xử phạt 70 triệu đồng
Ngoài các cá nhân trên, tổ chức bị xử phạt là Công ty TNHH Quản lý quỹ Bảo Việt số tiền 70 triệu đồng. Theo đó, Quản lý quỹ Bảo Việt thực hiện giao dịch tài sản cho khách hàng ủy thác đầu tư với khối lượng, giá trị giao dịch trong năm 2017 thông qua một công ty chứng khoán vượt quá giới hạn về tỷ lệ tổng khối lượng, giá trị giao dịch trong năm của khách hàng ủy thác. Cập nhật thời điểm hiện tại, công ty đã khắc phục, điều chỉnh tỷ lệ nêu trên theo quy định. Quyết định xử phạt đối với Công ty TNHH Quản lý quỹ Bảo Việt có hiệu lực kể từ ngày 28/12/2018.
Tổng kết trong năm 2018, UBCKNN đã ban hành 363 quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với các tổ chức và các nhân, với tổng số tiền phạt 19,1 tỷ đồng. Đáng chú ý, đây là một năm kỉ lục về thao túng giá cổ phiếu. Cụ thể, 8 cá nhân bị xử phạt với hành vi sử dụng hàng chục tài khoản để tao túng giá cổ phiếu, điển hình như MPT, IBC, KDM, SGO, TNT, HID, KVC, V21, MBG. Tổng số tiền xử phạt 8 cá nhân là 4,55 tỉ đồng.
