Xử phạt cổ đông lớn của hàng loạt doanh nghiệp vì chậm báo cáo giao dịch

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán 93,75 triệu đồng đối với ba cá nhân gồm ông Trần Minh Chính, bà Đỗ Thị Lệ Hằng và bà Nguyễn Thị Xuyến. Quyết định xử phạt đối với các cá nhân trên có hiệu lực từ ngày 5/7.

Trong đó, ông Trần Minh Chính chịu mức phạt 37,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn

Cụ thể, ngày 18/3, ông Chính có mua 301.000 cổ phiếu PXL của CTCP Đầu tư xây dựng Thương mại Dầu khí IDICO, tăng tỷ lệ sở hữu từ 4,82% lên 5,19% vốn điều lệ. Sau đó, ngày 21/3, ông Chính bán ra 386.900 cổ phiếu PXL làm giảm tỷ lệ sở hữu xuống 4,72%. Chưa hết, đến ngày 29/3, ông Chính lại mua 232.900 cổ phiếu PXL làm tăng tỷ lệ sở lên 5,14%.

Tuy nhiên đến ngày 21/5, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được các báo cáo thay đổi sở hữu của ông Trần Minh Chính.

Bên cạnh đó, UBCKNN phạt bà Đỗ Thị Lệ Hằng do do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu HVA của CTCP Đầu tư HVA. Được biết, ngày 12/09/2018, bà Hằng đã mua 56.100 cổ phiếu HVA, nâng tỷ lệ sở hữu từ 4,93% lên 5,92%, và trở thành cổ đông lớn. 

Đến ngày 26/10/2018, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu cổ đông lớn đối với cổ phiếu HVA của bà Hằng.

Với cùng sai phạm trên, bà Nguyễn Thị Xuyến phải nộp phạt 25 triệu đồng. 

Ngày 25/9/2018, bà Xuyến mua 34.600 cổ phiếu GKM của CTCP Khang Minh Group, tăng tỉ lệ nắm giữ vốn điều lệ từ 4,95% lên 5,2% và trở thành cổ đông lớn. Đến ngày 12/10/2018, bà Xuyến mới có báo cáo gửi HNX về ngày trở thành cổ đông lớn của Khang Minh Group.