Xử phạt Chứng khoán SBS và Chứng khoán BOS do cho khách hàng giao dịch khi không đủ tiền
Ngày 5/2, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Sài Gòn Thương tín (Mã: SBS).
Trong giai đoạn từ ngày 1/9/2019 đến ngày 15/4/2020, tại một số thời điểm, Chứng khoán SBS cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ 100% tiền. Với hành vi trên, công ty bị xử phạt 125 triệu đồng.
Chứng khoán SBS báo cáo kết quả kinh doanh quý IV/2020 khởi sắc với doanh thu tăng 79% lên 32 tỷ đồng và lãi sau thuế đạt gần 5 tỷ đồng, gấp 117 lần so với con số 42 triệu đồng trong cùng kỳ năm 2019.
Tính chung cả năm 2020, doanh thu hoạt động của Chứng khoán SBS tăng 34% lên 90 tỷ đồng và lãi ròng hơn 1 tỉ đồng trong khi năm 2019 chỉ lãi hơn 190 triệu đồng.
Cùng ngày 5/2, UBCKNN cũng xử phạt 125 triệu đồng đối với CTCP Chứng khoán BOS với vi phạm tương tự. Cụ thể, từ ngày 1/9/2019 đến ngày 15/4/2020, tại một số thời điểm, công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ 100% tiền như quy định.
Ngoài ra, Chứng khoán BOS cũng bị xử phạt thêm 85 triệu đồng do trong giai đoạn từ ngày 21/6/2017 đến ngày 1/11/2017, từ ngày 1/1/2018 đến ngày 2/7/2018 và từ ngày 1/9/2019 đến ngày 15/4/2020, công ty không lưu giữ phiếu lệnh và không lưu giữ dữ liệu, tài liệu về giao dịch ký quỹ của một số tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng.
Như vậy, tổng mức phạt cho các hành vi phạm của Chứng khoán BOS là 210 triệu đồng.
Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2025 (Vietnam Investment Forum 2025) với chủ đề “Khai thông & Bứt phá” do trang TTĐT tổng hợp VietnamBiz, Việt Nam Mới tổ chức sẽ diễn ra vào ngày 8/11/2024 tại GEM CENTER, TP HCM.
Sự kiện quy tụ giới chuyên gia cao cấp trong lĩnh vực đầu tư, tài chính là các nhà làm chính sách, CEO, CFO, CIO các ngân hàng, công ty chứng khoán, quỹ đầu tư, công ty bất động sản, các hãng xếp hạng, công ty cung cấp dữ liệu và hàng trăm nhà đầu tư có kinh nghiệm lâu năm trên thị trường chứng khoán và bất động sản.
Diễn đàn hứa hẹn mang lại không gian để các chuyên gia bàn luận về các xu hướng đầu tư mới, các góc nhìn chiến lược, mở ra nhiều ý tưởng đầu tư phù hợp cho giai đoạn mới. Đồng thời tạo cơ hội gặp gỡ, kết nối giữa nhà đầu tư và các đối tác tiềm năng trên thị trường.
Thông tin chi tiết chương trình: https://event.vietnambiz.vn/
