UBCKNN xử phạt Đầu tư Nam Long hơn nửa tỷ đồng

Nam Long bị phạt cảnh cáo đối với hành vi không ban hành quy chế về công bố thông tin (CBTT). Cùng với đó, công ty bất động sản bị phạt hành chính tổng cộng 505 triệu đồng do 5 vi phạm.

Thứ nhất, UBCKNN phạt 100 triệu đồng đối với hành vi không CBTT theo quy định pháp luật.

Nam Long không CBTT trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trang thông tin điện tử của HOSE các tài liệu: Giải trình chênh lệch Kết quả kinh doanh tại Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2021 so với BCTC năm 2020; Giải trình chênh lệch Kết quả kinh doanh tại BCTC năm 2022 so với BCTC năm 2021; Giải trình chênh lệch kết quả kinh doanh tại BCTC bán niên soát xét năm 2023 so với BCTC bán niên soát xét năm 2022; Nghị quyết Hội đồng quản trị (HĐQT) số 24/2022/NQ/HĐQT/NLG ngày 27/7/2022 về việc phê duyệt tài trợ vốn cho Công ty Waterfront; Nghị quyết HĐQT số 45/2021/NQ/HĐQT/NLG ngày 11/11/2021 về việc phê duyệt tham gia đấu giá lô đất 3-5 Thủ Thiêm TP Thủ Đức; Nghị quyết HĐQT số 04/2017/NQ/HĐQT/NLG ngày 17/2/2017 về việc hợp tác với 02 đối tác Nhật Bản là Hankyu Reality và Nishi Nippon Railroad đối với dự án Nguyên Sơn; Nghị quyết HĐQT số 16/2020/NQ/HĐQT/NLG ngày 8/6/2020 về việc vay vốn Công ty TNHH MTV Dịch vụ Vận tải Nam Long, Báo cáo tiến độ sử dụng vốn đối với đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ năm 2021 tại các thời điểm tháng 3/2023, tháng 9/2023, tháng 3/2024.

Nam Long CBTT không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật trên hệ thống CBTT của UBCKNN, trang thông tin điện tử của HOSE các tài liệu: Báo cáo tiến độ sử dụng vốn thu được từ đợt phát hành cổ phiếu riêng lẻ năm 2021 CBTT ngày 31/03/2022 (chậm 23 ngày), Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp thay đổi lần thứ 26 CBTT ngày 25/4/2024 (chậm 110 ngày), Kết quả chào bán của mã trái phiếu NLGH2328001 CBTT ngày 08/10/2023 (chậm 01 ngày), BCTC bán niên 2023 CBTT ngày 29/08/2023 (chậm 02 ngày), Báo cáo tình hình thực hiện cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên 2023 CBTT ngày 29/08/2023 (chậm 02 ngày), Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn thu được từ việc phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2023 CBTT ngày 29/08/2023 (chậm 02 ngày), Báo cáo tình hình thanh toán gốc lãi trái phiếu bán niên 2023 CBTT ngày 29/08/2023 (chậm 02 ngày).

Thứ hai, UBCKNN phạt 65 triệu đồng đối với hành vi CBTT không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.

Tại Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2022, 6 tháng đầu năm 2023 và Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022, năm 2023, Nam Long CBTT về các giao dịch giữa công ty với bên liên quan nhưng không công bố về giá trị của các giao dịch này.

Công ty không nêu thông tin về các Nghị quyết của HĐQT: Nghị quyết HĐQT số 28/2022/NQ/HĐQT/NLG ngày 29/8/2022 về việc phê duyệt CTCP Đầu tư Nam Long ký kết hợp đồng quản lý phát triển dự án khu biệt thự Đại Phước, Nghị quyết HĐQT số 24/2022/NQ/HĐQT/NLG ngày 27/7/2022 về việc phê duyệt tài trợ vốn cho Công ty Waterfront, Nghị quyết HĐQT 45/2021/NQ/HĐQT/NLG ngày 11/11/2021 về việc phê duyệt tham gia đấu gia lô đất 3-5 Thủ Thiêm TP Thủ Đức, Nghị quyết HĐQT số 04/2017/NQ/HĐQT/NLG ngày 17/2/2017 về việc hợp tác với 02 đối tác Nhật Bản là Hankyu Reality và Nishi Nippon Railroad đối với dự án Nguyên Sơn, Nghị quyết HĐQT số 16/2020/NQ/HĐQT/NLG ngày 8/6/2020 về việc vay vốn Công ty TNHH MTV Dịch vụ Vận tải Nam Long.

Thứ ba, UBCKNN phạt 137,5 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này.

Theo BCTC năm 2022, năm 2023 đã được kiểm toán và BCTC quý I/2024, Nam Long có giao dịch với các tổ chức liên quan đến thành viên HĐQT, Ban Kiểm soát, người quản lý của công ty nhưng các giao dịch với các tổ chức liên quan này chưa được ĐHĐCĐ/HĐQT thông qua.

Thứ tư, UBCKNN phạt 137,5 triệu đồng đối với hành vi không ký kết hợp đồng bằng văn bản khi tiến hành giao dịch với người có liên quan.

Theo BCTC năm 2022, năm 2023 đã được kiểm toán và BCTC quý I/2024, Nam Long có giao dịch với các tổ chức liên quan đến thành viên HĐQT, Ban Kiểm soát, người quản lý của công ty, nhưng công ty không ký kết hợp đồng bằng văn bản khi tiến hành các giao dịch này.

Thứ 5, UBCKNN phạt 65 triệu đồng đối với hành vi không công bố báo cáo sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán hoặc phát hành để thực hiện dự án đã được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận tại cuộc họp ĐHĐCĐ thường niên hoặc không thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán hoặc phát hành để thực hiện dự án trong BCTC năm đã được kiểm toán xác nhận.

Cụ thể hơn, công ty không có báo cáo sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán để thực hiện dự án đã được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận tại cuộc họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2022, năm 2023, năm 2024 và không thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ năm 2021 để thực hiện dự án trong BCTC năm 2021, năm 2022 và năm 2023 được kiểm toán.