UBCK xử phạt TCT Rau Quả, Nông Sản hơn nửa tỉ đồng, hai cổ đông lớn Lilama 69-1 và DIC Hội An cùng bị ‘tuýt còi’
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành một loạt quyết định xử phạt i phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 4 doanh nghiệp và cá nhân. Tổng số tiền phạt lên đến hơn 831 tỉ đồng.
Vegetexco bị xử phạt tổng cộng 520 triệu đồng
Trong đó, Tổng Công ty Rau Quả, Nông Sản – CTCP (Vegetexco) chịu mức phạt tiền cao nhất 520 triệu đồng. Đáng chú ý, công ty này nhận mức phạt cao nhất 350 triệu đồng cho hành vi không đăng kí giao dịch chứng khoán.
Ngoài ra, do vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về giao dịch với cổ đông nên Tổng Công ty Rau Quả, Nông Sản bị phạt 85 triệu đồng. Cụ thể về sai phạm này, theo báo cáo tài chính (BCTC) năm 2017 được kiểm toán và BCTC bán niên năm 2018 đã được soát xét của Công ty, trong năm 2017 và năm 2018, Vegetexco đã cung cấp các khoản vay cho cổ đông của Công ty.
Vegetexco bị UBCK xử phạt. Ảnh minh họa
Chưa hết, UNCKNN cho biết đơn vị này bị phạt thêm 85 triệu đồng vì đã không công bố thông tin theo quy định pháp luật đối với các tài liệu gồm Báo cáo tài chính hợp nhất quý I, II/2017; Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2017; BCTC riêng và hợp nhất quý III, IV/2017; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2017; BCTC hợp nhất sau kiểm toán năm 2017; BCTC riêng và hợp nhất quý I, II, III, IV/2018; Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng năm 2018; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2018; BCTC riêng và hợp nhất sau kiểm toán năm 2018. Đồng thời, công ty cũng CBTT không đúng thời hạn BCTC riêng quý II/2017; BCTC bán niên riêng và hợp nhất 2017 soát xét; BCTC riêng sau kiểm toán năm 2017; Báo cáo thường niên năm 2017; BCTC bán niên riêng và hợp nhất năm 2018 soát xét.
Quyết định xử phạt đối với Tổng Công ty Rau Quả, Nông Sản – CTCP có hiệu lực từ ngày 26/4/2019.
Đầu tư và Xây dựng Giao thông Phương Thành bị xử phạt do không chào mua công khai cổ phiếu TVG
Cùng ngày 26/4, CTCP Đầu tư và Xây dựng Giao thông Phương Thành cũng nhận được quyết định xử phạt từ UBCKNN. Được biết, ngày 25/4/2017, Đầu tư và Xây dựng Giao thông Phương Thành đã thực hiện giao dịch mua 110.192 cổ phiếu TVG của CTCP Tư vấn Đầu tư và xây dựng giao thông vận tải, tăng tỷ lệ sở hữu từ 20,25% lên 25,68% vốn điều lệ. Tuy nhiên, công ty đã không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật. Kết quả là, Đầu tư và Xây dựng Giao thông Phương Thành bị phạt tiền 250 triệu đồng cho hành vi trên.
Cổ đông lớn của Lilama 69-1 và Đầu tư Phát triển Xây dựng - Hội An bị UBCK 'tuýt còi'
Bên cạnh các doanh nghiệp các doanh nghiệp vi phạm, ngày 24/4 trước đó, UBCKNN đã ra quyết định xử phạt hai cá nhân gồm bà Bùi Thị Thu Hà, ngụ tại huyện Hoài Đức, thành phố Hà Nội và bà Phạm Thị Tuyết Mai có địa chỉ tại quận Bình Thạnh, thành phố Hồ Chí Minh.
Đối với bà Bùi Thị Thu Hà, cổ đông lớn của CTCP Lilama 69-1 (Mã: L61) bị phạt 30 triệu đồng vì không báo cáo khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Ngày 2/8/2018, vị này có mua 20.000 cổ phiếu L61, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 980.969 cổ phiếu L61, tương đương 12,95% vốn điều lệ lên 1.000.869 cổ phiếu L61, tương ứng 13,21% vốn điều lệ nhưng không báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn cho UBCKNN và Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX).
Về cá nhân còn lại, bà Phạm Thị Tuyết Mai đã mua 446.100 cổ phiếu DIH của CTCP Đầu tư Phát triển Xây dựng - Hội An (DIC Hội An) nhằm tăng số lượng cổ phiếu sở hữu lên 496.800 cổ phiếu, tương đương 17,04% vốn cổ phần và trở thành cổ đông lớn của công ty. Tuy nhiên, đến ngày 17/8/2018, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo sở hữu cổ đông lớn của bà Mai. Do đó, UBCKNN phạt bà Mai 31,25 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.
