UBCK xử phạt nhiều tổ chức, cá nhân: Có trường hợp phạt hơn 2 tỷ đồng, bị đình chỉ giao dịch

UBCKNN xử phạt hai đơn vị ngành chứng khoán. Trong đó, Chứng khoán FPT (Mã: FTS) bị phạt 177,5 triệu đồng do hai vi phạm.

Thứ nhất, UBCKNN phạt 85 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện. Bà Trần Thu Hà, Thành viên bộ phận kiểm toán nội bộ không có chứng chỉ chuyên môn “Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán” hoặc Chứng chỉ hành nghề chứng khoán, và chứng chỉ chuyên môn Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Chứng khoán FPT còn bị phạt 92,5 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật. Công ty không báo cáo về hoạt động kinh doanh tháng 9 năm 2023, quý II/2024, năm 2023 của tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh.

Chứng khoán Pinetree cũng có hai vi phạm, số tiền phạt 190 triệu đồng. Thứ nhất, UBCKNN phạt 125 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ. Công ty thực hiện cho vay mới đối với các chứng khoán không còn nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ và tính chứng khoán này làm tài sản thực có của khách hàng trên tài khoản giao dịch ký quỹ.

Pinetree còn bị phạt 65 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Ngày 18/7, HOSE ra thông báo số 1331/TB-SGDHCM bổ sung chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ, tuy nhiên, đến ngày 25/7, Pinetree thực hiện công bố danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ trên trang thông tin điện tử (website) của công ty.

Ngày 30/8, HOSE ra thông báo số 1562/TB-SGDHCM bổ sung chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ, tuy nhiên, đến ngày 6/9, Pinetree thực hiện công bố danh sách chứng khoán được phép giao dịch trên website của công ty.

Ngoài hai công ty chứng khoán trên, UBCKNN xử phạt CTCP Vận tải và Thương Mại Quốc Tế 2,26 tỷ đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Từ ngày 28/4/2022 đến ngày 2/11/2022, Vận tải và Thương Mại Quốc tế, tổ chức có liên quan của ông Nguyễn Văn Chuyền - Thành viên Hội đồng quản trị CTCP Xi măng Vicem Hà Tiên (Mã: HT1), đã thực hiện giao dịch mua và bán cùng lượng 5,7 triệu cổ phiếu HT1 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Hình thức xử phạt bổ sung đối với Vận tải và Thương Mại Quốc Tế là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4 tháng.

UBCKNN ban hành quyết định xử phạt CTCP Dịch vụ Bưu chính Viễn thông Sài Gòn 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Công ty không công bố thông tin đến UBCKNN các tài liệu sau: Báo cáo tài chính quý I, II, III, IV năm 2023 và quý I, II năm 2024; Báo cáo tài chính soát xét 6 tháng năm 2023, 2024; Báo cáo tài chính năm 2022, năm 2023 đã được kiểm toán; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023, bán niên năm 2023 và năm 2024; Báo cáo thường niên năm 2023.

Trường hợp CTCP AAV Group (Mã: AAV), công ty bị phạt 305 triệu đồng do nhiều vi phạm. Trong đó, UBCKNN phạt 175 triệu đồng do không báo cáo việc thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán hoặc phát hành tại Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) gần nhất.

UBCKNN phạt AAV 65 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật, phạt 65 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.

Đối với Tập đoàn HANAKA, đơn vị này bị phạt 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Trường hợp xử phạt cá nhân thuộc về bà Nguyễn Thương Huyền, do không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.

Bà Nguyễn Thương Huyền đã mua hơn 7 triệu cổ phiếu của Tổng Công ty cổ phần Sông Hồng (Mã: SHG) vào ngày 28/7/2023 dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch tăng từ 0% lên 25,96% nhưng không đăng ký chào mua công khai với UBCKNN.

Do đó, UBCKNN phạt cá nhân này 125 triệu đồng. Biện pháp khắc phục là buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm; buộc bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm trong thời hạn tối đa 6 tháng.