UBCK xử phạt Indochine Imex (DDG) gần 700 triệu đồng với nhiều vi phạm

Thứ nhất, Indochine Imex bị phạt 92,5 triệu đồng vì không công bố thông tin (CBTT) đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Công ty không CBTT và CBTT không đúng thời hạn trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của HNX, chuyên trang thông tin trái phiếu doanh nghiệp của HNX đối với nhiều tài liệu.

Thứ hai, UBCKNN phạt 65 triệu đồng do vi phạm CBTT không đầy đủ nội dung. Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022 không nêu Nghị quyết HĐQT số 1909/2022/DDG/NQ-HĐQT ngày 19/09/2022, Nghị quyết HĐQT số 3110D/2022/DDG/NQ-HĐQT ngày 31/10/2022.

Báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên và năm 2023 không nêu Nghị quyết HĐQT số 0201/2023/NQ-HĐQT ngày 05/01/2023, Nghị quyết HĐQT số 0501C/2023/DDG/NQ-HĐQT ngày 05/01/2023, Nghị quyết HĐQT số 1602/2023/DDG/NQ-HĐQT ngày 16/02/2023.

Thứ ba, UBCKNN phạt 175 triệu đồng, đồng thời áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là buộc hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm công bố thông tin sai lệch vì đã có hành vi vi phạm hành chính công bố thông tin sai lệch.

Chi tiết hơn, Báo cáo kết quả phát hành mã trái phiếu DDGH2122002 có nội dung sai lệch về ngày hoàn tất đợt phát hành. Báo cáo tình hình sử dụng vốn bán niên năm 2022 công bố đến HNX ngày 30/8/2022 có nội dung sai lệch về chi tiết sử dụng vốn.

Thứ 4, công ty bị phạt 85 triệu đồng do vi phạm hành chính sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán trước khi UBCKNN có thông báo bằng văn bản về việc xác nhận kết quả chào bán.

Trong đợt phát hành cổ phiếu riêng lẻ năm 2023, Indochine Imex bắt đầu giải ngân tiền từ tài khoản phong tỏa (ngày 23/02/2024), trước thời điểm UBCKNN có văn bản thông báo nhận được báo cáo kết quả chào bán cổ phiếu riêng lẻ của công ty (ngày 26/02/2024).

Thứ 5, UBCKNN phạt 92,5 triệu đồng vì đã có hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.

Công ty không báo cáo UBCKNN về việc thay đổi phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ năm 2023 và theo chương trình lựa chọn cho người lao động năm 2022 theo quy định tại mẫu số 2 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định số 155/2020/NĐ-CP được HĐQT thông qua tại các Nghị quyết số 3110D/2022/DDG/NQ-HĐQT ngày 31/10/2022, số 2612/2022/DDG/NQ-HĐQT ngày 26/12/2022 và số 2302/2024/DDG/NQ-HĐQT ngày 23/02/2024.

Thứ 6, UBCKNN phạt 175 triệu đồng do thực hiện thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ khi được ĐHĐCĐ ủy quyền với giá trị thay đổi từ 50% trở lên số tiền thu được từ đợt chào bán.

Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2023 số 02/2023/DDG/NQ-ĐHĐCĐ ngày 28/6/2023 đã thông qua phương án phát hành cổ phiếu để tăng vốn điều lệ của công ty và ủy quyền cho HĐQT chủ động điều chỉnh, thay đổi phương án sử dụng vốn nhằm đảm bảo đợt phát hành cổ phiếu thành công, lợi ích của các cổ đông trên nguyên tắc giá trị thay đổi nhỏ hơn 50% số tiền thu được từ đợt chào bán.

Ngày 23/02/2024, HĐQT đã ban hành Nghị quyết số 2302/2024/DDG/NQ-HĐQT, trong đó công ty đã thay đổi phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán riêng lẻ năm 2023 với giá trị thay đổi lớn hơn 50% số tiền thu được từ đợt chào bán.