UBCK xử phạt hai cá nhân vì mua bán chui cổ phiếu C69
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hai cá nhân do vi phạm các nghĩa vụ công bố thông tin giao dịch cổ phiếu C69 của CTCP Xây dựng 1369.
Trong đó, bà Mai Thị Thùy Dung (địa chỉ 25/96 Bùi Thị Xuân, thành phố Hải Dương, tỉnh Hải Dương) bị xử phạt 30 triệu đồng vì đã có hành vi không báo cáo khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Cụ thể, ngày 26/3, bà Mai Thị Thùy Dung, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Xây dựng 1369 đã bán 97.900 cổ phiếu C69, dẫn đến số lượng sở hữu của bà Dung và người có liên quan (bà Mai Hồng Ngọc) giảm từ 750.700 cổ phiếu (tỉ lệ 7,51%) xuống 652.800 cổ phiếu (6,53%) nhưng không báo cáo với UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1%.
Trong khi đó, bà Mai Hồng Ngọc (cùng địa chỉ 25/96 Bùi Thị Xuân, thành phố Hải Dương, tỉnh Hải Dương) bị phạt tiền 15 triệu đồng vì đã có hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Vào ngày 22/3, bà Mai Hồng Ngọc, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Xây dựng 1369 đã mua 222.800 cổ phiếu C69, dẫn đến số lượng sở hữu của bà và người có liên quan tăng từ 527.900 cổ phiếu (tỉ lệ 5,28%) lên 750.700 cổ phiếu (tỉ lệ 7,51%).
Theo qui định, cổ đông lớn phải báo cáo thay đổi tỉ lệ sở hữu vượt quá ngưỡng 1% trong vòng 7 ngày kể từ ngày hoàn tất giao dịch. Tuy nhiên, đến ngày 5/4, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Mai Hồng Ngọc.
Chưa dừng lại ở đó, bà Ngọc cũng bị phạt thêm 10 triệu đồng do báo cáo giao dịch không chính xác. Ngày 27/3, bà Mai Hồng Ngọc mua 73.400 cổ phiếu C69 và bán 106.400 cổ phiếu C69 nhưng tại báo cáo sở hữu cổ đông lớn, bà Mai Hồng Ngọc báo cáo mua 33.000 cổ phiếu C69.
Như vậy, tổng số tiền xử phạt đối với hai cổ đông lớn của Xây dựng 1369 là 55 triệu đồng. Quyết định xử phạt có hiệu lực kể từ ngày 12/12.
