UBCK xử phạt Chứng khoán Everest
Ngày 21/3, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Everest (Mã: EVS).
Thứ nhất, UBCKNN phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.
Đối với 2 mã trái phiếu CLACH2124001 và CLACH2125002 phát hành bởi Công ty TNHH Đầu tư Cam Lâm, Everest không lưu trữ hồ sơ đăng ký chuyển nhượng trái phiếu trong hoạt động cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký trong đó có tài liệu về việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của bên nhận chuyển nhượng quyền sở hữu trái phiếu.
Thứ hai, UBCKNN phạt 85 triệu đồng đối với hành vi vi phạm không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.
Công ty không gửi tài liệu báo cáo của đại lý phát hành đến Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với báo cáo của đại lý phát hành trái phiếu quý III/2021.
Trước đó vào tháng 11/2024, UBCKNN từng ban hành quyết định xử phạt đối với công ty này về hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định.
Everest công bố thông tin không đúng thời hạn về việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn đối với các mã trái phiếu EVSH2123006, EVSH2224001 và EVSH2123007.
Công ty đã hoàn tất mua lại trước hạn đối với 3 lô trái phiếu trên vào ngày 31/3/2023, tuy nhiên đến ngày 21/4/2023 mới gửi công bố thông tin về kết quả mua lại cho HNX. Everest bị UBCKNN phạt 60 triệu đồng.
