UBCK xử phạt Chứng khoán Everest

Công ty chứng khoán bị phạt hành chính tổng cộng 177,5 triệu đồng do hai vi phạm.

Ngày 21/3, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Everest (Mã: EVS).

Thứ nhất, UBCKNN phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Đối với 2 mã trái phiếu CLACH2124001 và CLACH2125002 phát hành bởi Công ty TNHH Đầu tư Cam Lâm, Everest không lưu trữ hồ sơ đăng ký chuyển nhượng trái phiếu trong hoạt động cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký trong đó có tài liệu về việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của bên nhận chuyển nhượng quyền sở hữu trái phiếu.

Thứ hai, UBCKNN phạt 85 triệu đồng đối với hành vi vi phạm không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.

Công ty không gửi tài liệu báo cáo của đại lý phát hành đến Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với báo cáo của đại lý phát hành trái phiếu quý III/2021.

Trước đó vào tháng 11/2024, UBCKNN từng ban hành quyết định xử phạt đối với công ty này về hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định.

Everest công bố thông tin không đúng thời hạn về việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn đối với các mã trái phiếu EVSH2123006, EVSH2224001 và EVSH2123007.

Công ty đã hoàn tất mua lại trước hạn đối với 3 lô trái phiếu trên vào ngày 31/3/2023, tuy nhiên đến ngày 21/4/2023 mới gửi công bố thông tin về kết quả mua lại cho HNX. Everest bị UBCKNN phạt 60 triệu đồng.

Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 (Vietnam Investment Forum 2027)

Thời gian: Ngày 12/11/2026
Địa điểm: Shilla Monogram Hanoi Westlake, số 6 Hoàng Minh Thảo, Tây Hồ Tây, Hà Nội

Là sự kiện thường niên quy tụ các chuyên gia đầu ngành, Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 mang đến những góc nhìn chuyên sâu về triển vọng đầu tư và cơ hội trên thị trường năm 2027.

Trong khuôn khổ sự kiện, Ban tổ chức sẽ công bố Best Retail Brokers 2026 - Bảng xếp hạng công ty chứng khoán có dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường Việt Nam.

Hãy tham gia đánh giá chất lượng dịch vụ công ty chứng khoán, góp phần phản ánh trải nghiệm thực tế của nhà đầu tư và có cơ hội nhận vé mời tham dự Diễn đàn.

Cùng cộng đồng đầu tư đón đầu xu hướng, cập nhật góc nhìn chuyên gia và khám phá cơ hội đầu tư năm 2027. Đăng ký ngay để nhận ưu đãi vé Early Bird, giảm hơn 30%!

PDR giảm sâu sau khi UBCK xử phạt hai cá nhân thao túng cổ phiếu