Xử phạt hai cá nhân sử dụng 164 tài khoản để thao túng cổ phiếu PDR
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có quyết định xử phạt vi phạm hành chính và áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán và hành vi cho mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu PDR.
Cụ thể, hai cá nhân bị xử phạt vi phạm hành chính là bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm.
Mỗi cá nhân bị phạt 1,5 tỷ đồng do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán. Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 15/8/2022 đến ngày 9/12/2022, bà Thảo và ông Tâm đã sử dụng 164 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu của Công ty cổ phần Phát triển Bất động sản Phát Đạt (Mã: PDR) giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PDR.
Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của hai cá nhân cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.
UBCKNN cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn hai năm, kể từ ngày 24/3 đối với bà Thảo và ông Tâm.
Hai cá nhân này đồng thời bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn hai năm, kể từ ngày 24/3.
Cổ phiếu PDR giai đoạn cuối năm 2022 đã lao dốc từ vùng 54.000 đồng về 12.000 đồng (giá đã điều chỉnh), tức mất hơn 77% thị giá. Giai đoạn đó, PDR từng trải qua chuỗi giảm 29 phiên liên tiếp, trong đó 17 phiên giảm sàn. Ông Nguyễn Văn Đạt, Chủ tịch Hội đồng quản trị Phát Đạt đã bị công ty chứng khoán bán giải chấp hàng chục triệu cổ phiếu.
Diễn biến cổ phiếu PDR từ năm 2022 đến nay (21/3). (Biểu đồ: TradingView).
Cũng theo quyết định xử phạt, 22 cá nhân đã cho ông Tâm mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán trong giai đoạn từ ngày 15/8/2022 đến ngày 9/12/2022 đối với mã cổ phiếu PDR.
22 cá nhân này bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng theo quy định. Kết quả kiểm tra chưa có cơ sở để xác định 22 cá nhân có số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.
UBCKNN đã ban hành quyết định về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 22 cá nhân nêu trên.
Theo đó, 22 cá nhân bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn hai năm, kể từ ngày 24/3. Đồng thời, các cá nhân này bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn hai năm, kể từ ngày 24/3.
