UBCK xử phạt Bảo Minh (BMI), lãnh đạo Petrosetco, Cường Thuận IDICO cùng loạt cá nhân

Ngày 27/10, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã xử phạt 70 triệu đồng đối với Tổng Công ty cổ phần Bảo Minh (Mã: BMI) vì công bố thông tin không đúng thời hạn.

Cụ thể, đơn vị này công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trên hệ thống công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) các tài liệu sau: Báo cáo thường niên năm 2019, Báo cáo thường niên năm 2020, Báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên năm 2020.

Trước đó một ngày, UBCKNN cũng xử phạt 22,5 triệu đồng đối với bà Vũ Thị Thúy, thành viên Ban kiểm soát CTCP Đầu tư phát triển Cường Thuận IDICO (Mã: CTI) do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Cụ thể, bà Thúy đã mua 1.000.000 cổ phiếu CTI từ ngày 4/10/2019 đến ngày 14/10/2019. Tuy nhiên đến ngày 31/10/2019, HOSE mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của bà Vũ Thị Thúy.

Với vi phạm tương tự, bà Đầu Thị Huyền, thành viên Ban kiểm soát Cường Thuận IDICO cũng bị phạt tiền 22,5 triệu đồng. Cụ thể, bà Huyền đã mua 1.000.000 cổ phiếu CTI từ ngày 04/10/2019 đến ngày 14/10/2019. Tuy nhiên đến ngày 30/10/2019, HOSE mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của bà Đầu Thị Huyền.

Ông Vũ Tiến Dương, Tổng Giám đốc Tổng Công ty cổ phần Dịch vụ Tổng hợp dầu khí (Petrosetco) cũng bị phạt tiền 50 triệu đồng do hành vi giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin.

Theo đó, ông Vũ Tiến Dương được thực hiện giao dịch mua 200.000 cổ phiếu PET từ ngày 22/1 đến ngày 16/2. Tuy nhiên, ông Dương đã mua 90.000 cổ phiếu PET vào ngày 20/1.

Cũng trong ngày 26/10, ông Lê Khắc Hùng, người liên quan của ông Tống Anh Linh, Kế toán trưởng của CTCP Tiên Sơn Thanh Hóa (Mã: AAT) cũng bị UBCKNN xử phạt 60 triệu đồng. Theo đó, ông Hùng đã bán lần lượt 25.000, 20.000 và 65.000 cổ phiếu AAT trong ba phiên 30/3, 31/3 và 1/4 nhưng không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch.

Bên cạnh đó, UBCKNN quyết định phạt 30 triệu đồng ông Nguyễn Miên Tiến vì hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn.

Cụ thể, ngày 24/3, ông Tiến bán 10.000 cổ phiếu của CTCP Sành sứ thủy tinh Việt Nam (Mã: CGV), dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch giảm xuống dưới ngưỡng 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của CGV (giảm từ 5% xuống còn 4,89%); tuy nhiên, ngày 8/4, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo khi không còn là cổ đông lớn của ông Tiến.