Từ tháng 2/2024, kiểm tra đột xuất việc chấp hành chính sách tiền tệ, ngân hàng

Ngân hàng Nhả nước (NHNN) vừa ban hành Thông tư 17/2023/TT-NHNN quy định về việc kiểm tra chấp hành chính sách pháp luật về tiền tệ và ngân hàng. 

Thông tư 17 gồm 3 Chương, 21 Điều. Chương I về các quy định chung, gồm 7 Điều. Chương II gồm ba mục, quy định về hoạt động kiểm tra, các biện pháp xử lý kết quả kiểm tra và quy định quyền, trách nhiệm của các đơn vị có liên quan. Chương III quy định về các điều khoản thi hành. 

Theo Thông tư 17, mục đích kiểm tra việc chấp hành chính sách, pháp luật về tiền tệ và ngân hàng nhằm xem xét, đánh giá thông tin, số liệu, tình hình chấp hành chính sách, pháp luật về tiền tệ và ngân hàng của đối tượng kiểm tra để đảm bảo đầy đủ, chính xác, tuân thủ quy định của pháp luật về tiền tệ và ngân hàng. 

Thông tư cho biết việc kiểm tra được thực hiện đúng thẩm quyền và trên cơ sở quy định pháp luật; tiến hành thường xuyên theo kế hoạch hoặc đột xuất; đảm bảo chính xác, khách quan; không chồng chéo, trùng lặp.

Thống đốc giao thủ trưởng các đơn vị hành chính khác thuộc NHNN ký thừa lệnh kế hoạch kiểm tra hàng năm. Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng xây dựng, ban hành kế hoạch kiểm tra cho năm tiếp theo trước ngày 15/12 hàng năm, gửi kế hoạch kiểm tra đã được ban hành cho các đơn vị hành chính khác thuộc Ngân hàng Nhà nước.

Các đơn vị hành chính khác thuộc Ngân hàng Nhà nước xây dựng, ban hành kế hoạch kiểm tra cho năm tiếp theo trước ngày 25/12 hàng năm, đảm bảo không trùng lặp với kế hoạch thanh tra của Thanh tra, giám sát ngành Ngân hàng, kế hoạch kiểm tra của Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng cho năm đó.

Kế hoạch kiểm tra hàng năm có thể sửa đổi, bổ sung khi cần thiết. Kế hoạch kiểm tra cần có tối thiểu các nội dung, bao gồm căn cứ ban hành, mục đích, yêu cầu kiểm tra, đối tượng, nội dung, thời gian. 

Kế hoạch kiểm tra hàng năm và văn bản sửa đổi, bổ sung kế hoạch kiểm tra hàng năm phải được gửi cho đối tượng kiểm tra chậm nhất là 05 ngày làm việc kể từ ngày được ban hành. 

Đơn vị kiểm tra thực hiện kiểm tra đột xuất trên cơ sở yêu cầu quản lý và tình hình thực tế hoặc trên cơ sở yêu cầu, đề nghị, phản ánh của cơ quan nhà nước có thẩm quyền, của tổ chức, cá nhân hoặc khi có yêu cầu, chỉ đạo của Thống đốc.

Thông tư 17 có hiệu lực thi hành từ ngày 8/2/2024.