Thực hiện sai lệnh giao dịch của khách hàng, Chứng khoán Mirae Asset Việt Nam bị xử phạt
MASVN bị phạt tiền 112,5 triệu đồng đồng do có hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Cụ thể, MASVN nhận lệnh và đặt lệnh cho giao dịch bán cổ phiếu của CTCP Lizen (Mã: LCG) của ông Nguyễn Văn Nghĩa trong thời gian 8 - 16/6 nhưng đã thực hiện giao dịch mua 20.000 cổ phiếu LCG (vào ngày 9/6) không đúng lệnh giao dịch của khách hàng và bán vượt quá khối lượng đăng ký giao dịch của khách hàng (bán vượt 20.000 cổ phiếu LCG)).
Cũng trong ngày 13/9, UBCKNN đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Bất động sản cho thuê Minh Bảo Tín.
Minh Bảo Tín bị phạt tiền 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định (áp dụng tình tiết tăng nặng: “vi phạm hành chính nhiều lần”).
Công ty này không công bố thông tin theo quy định trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu: Báo cáo tài chính 6 tháng năm 2021; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu 06 tháng năm 2021; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu 6 tháng năm 2021; Báo cáo tài chính năm 2020; Báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu năm 2020.
Minh Bảo Tín cũng công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu: Báo cáo tài chính 6 tháng năm 2022; Báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu 6 tháng năm 2022; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu 6 tháng năm 2022; Báo cáo tài chính năm 2021; Báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu năm 2021.
