UBCKNN xử phạt Kinh Bắc (KBC), cổ đông lớn Du lịch Vietourist
Đô thị Kinh Bắc (KBC) bị phạt 85 triệu đồng
Ngày 22/8, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Tổng Công ty Phát triển Đô thị Kinh Bắc - CTCP (Mã: KBC).
Đô thị Kinh Bắc không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; gửi nội dung công bố thông tin không đúng thời hạn cho HNX các tài liệu: Báo cáo tài chính bán niên năm 2021 đã được soát xét, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2021.
Với hành vi trên, Đô thị Kinh Bắc bị phạt hành chính 85 triệu đồng.
Một cá nhân bị phạt vì mua bán "chui" cổ phiếu VTD
Một trường hợp khác, ngày 23/8, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Văn Chức.
Cá nhân này bị phạt 50 triệu đồng do không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Cụ thể, ngày 24/2/2022, ông Nguyễn Văn Chức đã mua 16.600 cổ phiếu của CTCP Du lịch Vietourist (Mã: VTD) và bán 100 cổ phiếu VTD dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch tăng vượt ngưỡng 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết. Đến ngày 7/4/2022, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) không nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của ông Nguyễn Văn Chức đối với cổ phiếu VTD.
UBCKNN còn phạt 27,5 triệu đồng lỗi không báo cáo khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết. Ngày 28/2/2022, ông Nguyễn Văn Chức đã mua 62.300 cổ phiếu VTD và bán 200 cổ phiếu VTD dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch tăng từ ngưỡng 5% lên ngưỡng 6% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của VTD; ngày 4/3/2022, mua 45.500 cổ phiếu VTD và bán 2.700 cổ phiếu VTD dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch tăng từ ngưỡng 6% lên ngưỡng 7% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của VTD; ngày 22/03/2022, bán 10.200 cổ phiếu VTD dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch giảm từ ngưỡng 7% xuống ngưỡng 6% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của VTD. Đến ngày 7/4/2022, HNX không nhận được báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu qua ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết của VTD của ông Nguyễn Văn Chức.
Ngày 14/4/2022, ông Nguyễn Văn Chức bán 10.300 cổ phiếu VTD dẫn đến tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch giảm từ ngưỡng 6% xuống ngưỡng 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của VTD. Đến ngày 11/5/2022, HNX không nhận được báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu qua ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết của VTD của ông Nguyễn Văn Chức.
Với hai vi phạm trên, ông Nguyễn Văn Chức bị phạt hành chính tổng cộng 77,5 triệu đồng.
