Chứng khoán HSC bị xử phạt do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử lý vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HSC, Mã: HCM).

Ngày 24/8, HSC công bố quyết định xử phạt vi phạm hành chính của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Cụ thể, giai đoạn tháng 1/2022 đến 10/2022, công ty đã bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán nhận lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng. Với vi phạm này, HSC bị phạt tiền 60 triệu đồng.

Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 (Vietnam Investment Forum 2027)

Thời gian: Ngày 12/11/2026
Địa điểm: Shilla Monogram Hanoi Westlake, số 6 Hoàng Minh Thảo, Tây Hồ Tây, Hà Nội

Là sự kiện thường niên quy tụ các chuyên gia đầu ngành, Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 mang đến những góc nhìn chuyên sâu về triển vọng đầu tư và cơ hội trên thị trường năm 2027.

Trong khuôn khổ sự kiện, Ban tổ chức sẽ công bố Best Retail Brokers 2026 - Bảng xếp hạng công ty chứng khoán có dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường Việt Nam.

Cùng cộng đồng đầu tư đón đầu xu hướng, cập nhật góc nhìn chuyên gia và khám phá cơ hội đầu tư năm 2027.

Bạn cũng sẽ có cơ hội nhận vé mời đặc biệt của BTC khi tham gia khảo sát về triển vọng kinh tế, thị trường tài chính và chiến lược phân bổ tài sản trong năm 2027.

Hai công ty bị xử phạt liên quan đến trái phiếu

25-07-2023

Chứng khoán Phố Wall và Chứng khoán SmartInvest bị xử phạt gần 1 tỷ đồng

14-07-2023

UBCKNN xử phạt Xây dựng và Thương mại Trung Tây Nguyên

Lai Phong

Theo Dòng Vốn Kinh Doanh Copy link

Link bài gốc

https://dongvon.doanhnhanvn.vn/chung-khoan-hsc-bi-xu-phat-do-bo-tri-nguoi-chua-co-chung-chi-hanh-nghe-chung-khoan-42202382510115186.htm