Chứng khoán HSC bị xử phạt do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử lý vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HSC, Mã: HCM).
Ngày 24/8, HSC công bố quyết định xử phạt vi phạm hành chính của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Cụ thể, giai đoạn tháng 1/2022 đến 10/2022, công ty đã bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán nhận lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng. Với vi phạm này, HSC bị phạt tiền 60 triệu đồng.
Theo Dòng Vốn Kinh Doanh
Copy link
Link bài gốc
https://dongvon.doanhnhanvn.vn/chung-khoan-hsc-bi-xu-phat-do-bo-tri-nguoi-chua-co-chung-chi-hanh-nghe-chung-khoan-42202382510115186.htm
