Chứng khoán Phố Wall và Chứng khoán SmartInvest bị xử phạt gần 1 tỷ đồng

Ngày 25/7, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán SmartInvest và CTCPChứng khoán Phố Wall.

Theo đó, Chứng khoán Phố Wall bị xử phạt hành chính hơn 702 triệu đồng do nhiều hành vi vi phạm. Cụ thể, công ty đã không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán, phạt tiền 187,5 triệu đồng; thực hiện dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản, phạt 275 triệu đồng;

Chứng khoán Phố Wall đã công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật, phạt tiền 65 triệu đồng (Công ty không phản ánh các giao dịch với các bên liên quan trong báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, 2022 và báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 2022).

Đồng thời, công ty cũng đã báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm lập báo cáo từ 31/1/2021 đến 30/4/2023, mức xử phạt cho hình thức này là phạt tiền 175 triệu đồng và phải thực hiện báo cáo chính xác lại theo quy định.

Chứng khoán SmartInvest bị phạt 162,5 triệu đồng

Trong cùng ngày, Chứng khoánSmartInvest bị phạt 162,5 triệu đồng, trong đó phạt 85 triệu đồngdo không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật và77,5 triệu đồng do thực hiện phân phối chứng khoán riêng lẻ không đúng quy định pháp luật.

Cụ thể, công ty đã không thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin (CBTT) định kỳ đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; Báo cáo tài chính năm 2020; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020 và 6 tháng năm 2021.

Công ty thực hiện nghĩa vụ CBTT định kỳ không đúng thời hạn đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021 và 6 tháng năm 2021, 6 tháng năm 2022; Báo cáo tài chính năm 2021 và 6 tháng năm 2021; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021 và 6 tháng năm 2022.

SmartInvest cũng đã vi phạm quy định về hoàn thành việc phân phối trái phiếu mã AASH2124001 trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày CBTT trước đợt chào bán trái phiếu.