Thông tư mới hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán

Bộ Tài chính ban hành Thông tư số 134/2017/TT-BTC về hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán. Thông tư mới nhất này sẽ hướng dẫn hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến, hoạt động trao đổi thông tin điện tử trên thị trường chứng khoán và các hoạt động khác liên quan đến giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán.

ảnh minh họa

Thông tư được áp dụng cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, các Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu lý chứng khoán Việt Nam, tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, ngân hàng thương mại, cá nhà đầu tư ...

Đưa ra yêu cầu dịch vụ, hạ tầng kỹ thuật, an ninh bảo mật, lưu trữ dữ liệu. Trách nhiệm của các cơ quan, tổ chức, cá nhân tham gia hoạt động giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán.

Theo đó, Sở giao dịch Chứng khoán và Trung tâm lưu ký cần xây dựng, ban hành quy định kết nối hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến, các quy định về xử lý sự cố, dự phòng hệ thống, kiểm soát rủi ro trong hoạt động giao dịch trực tuyến phù hợp với Luật Giao dịch điện tử, Luật An toàn thông tin mạng.

Các công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ giao dịch trực tuyến cần trực tiếp cung cấp dịch vụ giao dịch trực tuyến cho nhà đầu tư. Xây dựng trang thông tin điện tử với tên miền đã đăng ký, các chương trình, ứng dụng dùng để giao dịch trực tuyến cần phải đăng tải hoặc tích hợp trên trang thông tin điện tử này.

Quy trình thực hiện dịch vụ giao dịch trực tuyến bao gồm: Quy trình vận hành theo dõi quản trị hàng ngày, quy trình đăng ký, hủy sử dụng dịch vụ giao dịch, quy trình về xử lý sự cố, quy trình sao lưu dự phòng hệ thống, quy trình kiểm soát rủi ro.

Phiếu lệnh điện tử phải có tối thiểu các thông tin như số hiệu lệnh, loại lệnh, số tài khoản đặt lệnh, phương thức giao dịch, mã chứng khoán... Phiếu lệnh hủy phải có thông tin về số hiệu lệnh, khối lượng hủy và nhận lệnh hủy.

Nội dung trao đổi thông tin điện tử bao gồm các hoạt động chào bán chứng khoán ra công chứng, đăng ký chứng khoán, lưu ký, niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán. Tổ chức cung cấp dịch vụ trao đổi phải có trách nhiệm tạo lập trang thông tin điện tử, bảo mật thông tin và đảm báo an toàn thông tin.

Các tổ chức, cá nhân tham gia hoạt động giao dịch điện tử cần tuân thủ quy định trong hoạt động giao dịch, thực hiện lưu trữ đầy đủ hồ sơ, tài liệu liên quan. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có trách nhiệm giám sát, kiểm tra định kỳ hoặc bất thường đối với Sở giao dịch Chứng khoán, Trung tâm lưu ký Chứng khoán, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, các tổ chức và cá nhân khác.

Thông tư sẽ có hiệu lực từ ngày 1/3/2018. Trong vòng 6 tháng kể từ ngày Thông tư có hiệu lực thi hành, các công ty Chứng khoán được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận cung cấp dịch vụ chứng khoán trực tuyến trước ngày Thông tư có hiệu lực có trách nhiệm hoàn thiện hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến, đảm bảo yêu yều về dịch vụ, hạ tầng kỹ thuật, an ninh bảo mật, yêu cầu về xác thực và lưu trữ dữ liệu.