Một CEO bị xử phạt vì mua vượt số cổ phiếu đăng kí và bán chui
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Kim Ngọc Nhân (địa chỉ tại quận Bắc Từ Liêm, thành phố Hà Nội).
Cụ thể, ông Kim Ngọc Nhân, thành viên Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc Công ty cổ phần CMVietnam (Mã: CMS) đăng kí mua 567.520 cổ phiếu CMS từ ngày 20/9/2019 đến ngày 18/10/2019.
Tuy nhiên, ông Nhân đã thực hiện giao dịch mua 676.000 cổ phiếu CMS, tức mua vượt quá 108.480 cổ phiếu so với khối lượng đăng kí. Hành vi này vi phạm qui định về việc thực hiện giao dịch chứng khoán không đúng khối lượng đã đăng kí, theo đó UBCK phạt tiền 22,5 triệu đồng đối với vi phạm này.
Kế đó, ông Nhân đã bán ra 108.480 cổ phiếu CMS trong khoảng thời gian từ ngày 23/9/2019 đến ngày 24/9/2019 mà không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) về việc dự kiến giao dịch. Với hành vi này, ông Nhân bị UBCK xử phạt thêm 45 triệu đồng.
Tổng số tiền xử phạt là 67,5 triệu đồng. Quyết định xử phạt có hiệu lực kể từ ngày 4/2.
Bảng xếp hạng Dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường chứng khoán Việt Nam
VietnamBiz chính thức khởi động Best Retail Brokers 2026 - bảng xếp hạng thường niên nhằm ghi nhận và đánh giá chất lượng dịch vụ dành cho nhà đầu tư cá nhân tại các công ty chứng khoán Việt Nam.
Với hệ thống tiêu chí đánh giá đa chiều, Best Retail Brokers 2026 hướng tới cung cấp một góc nhìn toàn diện về chất lượng dịch vụ bán lẻ, đồng thời ghi nhận những công ty chứng khoán đang tạo ra trải nghiệm tốt nhất cho nhà đầu tư.
Tìm hiểu Best Retail Brokers 2026: https://vietnamrankings.vn
Ban Tổ chức rất mong nhận được tiếng nói của các nhà đầu tư qua khảo sát "Đánh giá chất lượng dịch vụ công ty chứng khoán của bạn".
Tham gia ngay để có cơ hội nhận được vé mời tham dự Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 diễn ra vào ngày 12/11/2026!
TRỰC TIẾP
