Một CEO bị xử phạt vì mua vượt số cổ phiếu đăng kí và bán chui

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Kim Ngọc Nhân (địa chỉ tại quận Bắc Từ Liêm, thành phố Hà Nội).

Cụ thể, ông Kim Ngọc Nhân, thành viên Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc Công ty cổ phần CMVietnam (Mã: CMS) đăng kí mua 567.520 cổ phiếu CMS từ ngày 20/9/2019 đến ngày 18/10/2019.

Tuy nhiên, ông Nhân đã thực hiện giao dịch mua 676.000 cổ phiếu CMS, tức mua vượt quá 108.480 cổ phiếu so với khối lượng đăng kí. Hành vi này vi phạm qui định về việc thực hiện giao dịch chứng khoán không đúng khối lượng đã đăng kí, theo đó UBCK phạt tiền 22,5 triệu đồng đối với vi phạm này.

Kế đó, ông Nhân đã bán ra 108.480 cổ phiếu CMS trong khoảng thời gian từ ngày 23/9/2019 đến ngày 24/9/2019 mà không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) về việc dự kiến giao dịch. Với hành vi này, ông Nhân bị UBCK xử phạt thêm 45 triệu đồng.

Tổng số tiền xử phạt là 67,5 triệu đồng. Quyết định xử phạt có hiệu lực kể từ ngày 4/2.