Xử phạt Chứng khoán VNDirect bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ
Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán VNDirect (Mã: VND). Theo đó, công ty chứng khoán này bị xử phạt với hai lỗi vi phạm.
Thứ nhất, công ty bị xử phạt 70 triệu đồng vì không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, tài liệu chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.
Thứ hai, với hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo qui định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, Chứng khoán VNDirect bị xử phạt 60 triệu đồng.
Tổng cộng, Chứng khoán VNDirect bị xử phạt 130 triệu đồng với hai hành vi vi phạm trên.
Cùng thời gian này, UBCKNN xử phạt 350 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Cảng Quảng Ninh vì không đăng kí giao dịch chứng khoán.
Cụ thể, Công ty cổ phần Cảng Quảng Ninh trở thành công ty đại chúng trước ngày 1/1/2016 (thời điểm Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 về đăng kí giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết có hiệu lực). Tuy nhiên, đến nay, Công ty cổ phần Cảng Quảng Ninh chưa thực hiện đăng kí giao dịch.
Hội thảo “Chiến lược phát triển và đầu tư bất động sản sau Nghị quyết 21 và những cập nhật chính sách”
Thời gian: 8h00 ngày 22/09/2026
Địa điểm: L7 West Lake Hanoi by Lotte Hotels, Ballroom tầng 4, 683 Lạc Long Quân, Tây Hồ, Hà Nội
Sự kiện quy tụ đại diện cơ quan quản lý, Đại biểu Quốc hội, chuyên gia bất động sản, chuyên gia kinh tế độc lập, doanh nghiệp… Các diễn giả sẽ cùng thảo luận, phân tích những nội dung quan trọng của Nghị quyết 21 và những chính sách mới; từ đó đánh giá tác động, gợi mở chiến lược phát triển và đầu tư bất động sản trong thời gian tới.
Hai phiên thảo luận chính:
Phiên 1: Nghị quyết 21 và các thay đổi pháp lý
Phiên 2: Những tác động đến tương lai phát triển và đầu tư bất động sản
Thảo luận - Hỏi đáp cùng chuyên gia
TRỰC TIẾP
