Xử phạt Chứng khoán VNDirect bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán VNDirect (Mã: VND). Theo đó, công ty chứng khoán này bị xử phạt với hai lỗi vi phạm.

Thứ nhất, công ty bị xử phạt 70 triệu đồng vì không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, tài liệu chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Thứ hai, với hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo qui định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, Chứng khoán VNDirect bị xử phạt 60 triệu đồng.

Tổng cộng, Chứng khoán VNDirect bị xử phạt 130 triệu đồng với hai hành vi vi phạm trên.

Cùng thời gian này, UBCKNN xử phạt 350 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Cảng Quảng Ninh vì không đăng kí giao dịch chứng khoán. 

Cụ thể, Công ty cổ phần Cảng Quảng Ninh trở thành công ty đại chúng trước ngày 1/1/2016 (thời điểm Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 về đăng kí giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết có hiệu lực). Tuy nhiên, đến nay, Công ty cổ phần Cảng Quảng Ninh chưa thực hiện đăng kí giao dịch.