Cá nhân đầu tiên bị UBCK xử phạt năm Canh Tý 2020

Thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), cơ quan này vừa ban hành quyết định xử phạt hành chính đầu tiên năm Canh Tý trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với cổ đông lớn của CTCP Đầu tư Sao Thăng Long (Mã: DST) do vi phạm các qui định về công bố thông tin.

Cụ thể, UBCK phạt tiền 50 triệu đồng đối với ông Đặng Hoàng Tuấn do có hành vi vi phạm hành chính không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Ngày 13/5/2019, ông Tuấn đã thực hiện giao dịch mua 150.000 cổ phiếu của DST, nâng tổng sở hữu từ 1,517 triệu cp lên 1,667 triệu cp, tương ứng tỉ lệ nắm giữ sau giao dịch lớn hơn 5% khối lượng lưu hành và chính thức trở thành cổ đông lớn của Đầu tư Sao Thăng Long.

Tuy nhiên, ông Tuấn không thực hiện việc báo cáo với Sở Giao dịch chứng khoán, UBCKNN về việc trở thành cổ đông lớn.

Bên cạnh đó, UBCK cũng phạt tiền 30 triệu đồng đối với hành vi không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu đối vơi cổ đông lớn của công ty đại chúng.

Từ ngày 24/5/2019 đến 05/7/2019, ông Tuấn mua tổng cộng 738.000 cổ phiếu DST dẫn đến tỉ lệ nắm giữ sau giao dịch liên tục vượt ngưỡng 1% khối lượng cổ phiếu lưu hành của DST (tăng từ ngưỡng 5% lên ngưỡng 6%, 7% và 8%) nhưng không báo cáo khi tỉ lệ sở hữu thay đổi vượt ngưỡng 1%.

Với các hành vi trên, tổng số tiền xử phạt đổi với ông Tuấn là 80 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 31/1/2020.

Trên thị trường chứng khoán, cổ phiếu DST chỉ có mức giá "trà đá", dù vậy vẫn liên tục giảm sâu sau thời gian ông Tuấn mua vào.

Kể từ mức giá 1.500 đồng phiên 13/5/2019, cổ phiếu này chứng kiến chuỗi giảm giá về mức thấp nhất 800 đồng/cp phiên 7/8/2019, tương ứng giảm gần 50%. Mặc dù có nhịp hồi phục vào tháng 10/2019, sau đó cổ phiếu này tiếp tục ghi nhận xu hướng giảm về vùng đáy lịch sử, hiện còn 800 đồng/cp.