Lãnh đạo SAM Holdings bị xử phạt vì mua ‘chui’ cổ phiếu, Licogi 13 có 4 hành vi vi phạm trên thị trường

Thành viên HĐQT SAM Holdings bị UBCK xử phạt vì mua ‘chui’ cổ phiếu

Ngày 30/1, UBCK ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Hồng Hải, thành viên HĐQT của CTCP SAM Holdings (Mã: SAM). Theo đó, ông Hải bị xử phạt tiền 55 triệu đồng vì không báo cáo dự kiến giao dịch. Được biết, ngày 7/9/2018, ông Hải có mua 2.829.155 cổ phiếu SAM nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.

Diễn biến cùng ngày 30/1, ông Nguyễn Hồng Hải đăng kí bán toàn bộ 2.914.029 cổ phiếu SAM theo hình thức thỏa thuận hoặc khớp lệnh trên sàn trong khoảng thời gian từ ngày 14/2 đến ngày 13/3. Mục đích thực hiện giao dịch là nhu cầu cá nhân

Được biết, ông Nguyễn Hồng Hải được bầu làm thành viên HĐQT của SAM Holdings từ ngày 17/11/2016.

Licogi 13 bị UBCK xử phạt với 4 hành vi vi phạm

Theo đó, CTCP Licogi 13 (Mã: LIG) bị phạt tiền 60 triệu đồng do công bố không đúng thời hạn theo quy định pháp luật những thông tin gồm thông tin liên quan đến ứng cử viên Ban Kiểm soát để bầu tại Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thường niên năm 2018, báo cáo tiến độ sử dụng vốn định kỳ 6 tháng, tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên 2017 và 2018, quyết định vay thêm có giá trị trên 10% vốn chủ sở hữu, thông báo ký hợp đồng kiểm toán năm 2017 và 2018, thông báo chốt danh sách cổ đông tổ chức ĐHĐCĐ thường niên 2017 và nghị quyết HĐQT số 1/2018/NQ HĐQT-LICOGI13 ngày 20/4/2018 về nhận chuyển nhượng phần vốn góp của CIENCO 1 tại Inmasco.

Ngoài ra, UBCKNN phạt Licogi 13 85 triệu đồng cho mỗi hành vi vi phạm hành chính. Thứ nhất, Licogi 13 vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về triệu tập, tổ chức họp ĐHĐCĐ và về giao dịch với người có liên quan của thành viên HĐQT. Hành vi thứ hai là công bố sai lệch về việc sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng năm 2016 trong Báo cáo tiến độ sử dụng vốn số 67/BC-LICOGI13 ngày 16/2/2017 trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch Chứng khoán TP Hà Nội (HNX). Thứ ba, Licogi 13 đã không công bố báo cáo sử dụng vốn được kiểm toán xác nhận tại ĐHĐCĐ hoặc thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán trong báo cáo tài chính năm được kiểm toán xác nhận.

Như vậy, tổng số tiền Licogi 13 phải nộp phạt với 4 hành vi vi phạm lên đến 315 triệu đồng. Quyết định xử phạt đối với công ty nay có hiệu lực kể từ ngày 29/1.

Kết quả kinh doanh năm 2018, Locogi 13 ghi nhận doanh thu thuần 1.715 tỉ đồng, tăng 43% so với năm trước; lợi nhuận sau thuế của công ty đạt 27,5 tỉ đồng, gấp hơn 3 lần. Được biết, Licogi 13 niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) từ ngày 22/4/2010.

CTCP Licogi 13 vừa bị UBCK xử phạt

CTCP Đệ Tam bị xử phạt 85 triệu đồng

Một doanh nghiệp khác bị xử phạt là CTCP Đệ Tam (Mã: DTA) với mức phạt 85 triệu đồng. Nguyên nhân là CTCP Đệ Tam không công bố thông tin (CBTT) trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán TP HCM (HOSE) trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Công ty các tài liệu gồm các quyết định vay theo Hợp đồng tín dụng ngày 20/9/2016, ngày 17/01/2017, ngày 28/4/2017, ngày 29/9/2017 và ngày 19/10/2017.

Bên cạnh đó, Công ty không giải trình chênh lệch 5% kết quả kinh doanh trước và sau soát xét Báo cáo tài chính bán niên năm 2017 và chênh lệch 10% kết quả hoạt động kinh doanh quý I/2017 so với cùng kỳ năm trước

Ngoài ra, Đệ Tam công bố thông tin không đúng thời hạn giải trình kết quả hoạt động kinh doanh quý IV/2016, quý II, II, IV/2017 và quý I/2018, Báo cáo tài chính quý III, IV/2017, Nghị quyết Hội đồng quản trị số 1/3/2017/NQ-HĐQT ngày 2/3/2017 thông qua kết quả kinh doanh 2016 và phương hướng 2017, Bản cung cấp thông tin người nội bộ và người có liên quan khi có sự thay đổi thành viên HĐQT, thành viên Ban kiểm soát theo Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm tài khóa 2017 tổ chức họp ngày 28/4/2018.

Xem thêm Trước Tết, UBCK xử phạt loạt chủ tịch, giám đốc giao dịch ‘chui’ cổ phiếu Trước Tết, UBCK xử phạt loạt chủ tịch, giám đốc giao dịch ‘chui’ cổ phiếu UBCK xử phạt Công đoàn Pin Ắc quy Miền Nam vì mua ‘chui’ gần 1 triệu cổ phiếu PAC UBCK xử phạt Công đoàn Pin Ắc quy Miền Nam vì mua ‘chui’ gần 1 triệu cổ phiếu PAC Theo trường phái nắm giữ cổ phiếu cổ tức cao, quỹ ngoại từ châu Âu vừa bị UBCK xử phạt có gì? Theo trường phái nắm giữ cổ phiếu cổ tức cao, quỹ ngoại từ châu Âu vừa bị UBCK xử phạt có gì? Chậm báo cáo trở thành cổ đông lớn, một quỹ ngoại tại Mỹ bị UBCK xử phạt hành chính Chậm báo cáo trở thành cổ đông lớn, một quỹ ngoại tại Mỹ bị UBCK xử phạt hành chính