Giao dịch chui cổ phiếu, hai doanh nghiệp và cá nhân bị UBCK 'tuýt còi'

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính 120 triệu đồng đối với một doanh nghiệp và một cá nhân trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Trong đó, công ty TNHH MTV Thương mại dịch vụ Kỹ thuật D&B, tổ chức có liên quan đến ông Võ Văn Bình - Thành viên Hội đồng quản trị CTCP Cấp nước Bà Rịa Vũng Tàu (Mã: BWS) đã mua 76.000 cổ phiếu BWS vào ngày 23/7/2018. 

Tuy nhiên, UBCKNN và Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội không nhận được báo cáo về việc dự kiến giao dịch của đơn vị này. Do đó, Thương mại dịch vụ Kỹ thuật D&B bị phạt tiền 70 triệu đồng cho sai phạm trên.

Liên quan đến cổ phiếu BWS, mới đây, Công đoàn CTCP Cấp nước Bà Rịa Vũng Tàu đăng ký bán ra 150.000 cổ phiếu, giảm tỉ lệ sở hữu về vốn cổ phần trong thời gian từ 21/5 đến 19/6 theo thương thức giao dịch khớp lệnh và thoả thuận.

Cá nhân còn lại bị xử phạt là ông Trần Quốc Toàn, có địa chỉ tại phường Phương Liệt, thành phố Hà Nội chịu mức phạt tiền 50 triệu đồng cho hành vi không báo cáo khi không còn là cổ đông lớn. 

Được biết, ngày 6/7/2018, ông Toàn đã bán 10.000 cổ phiếu VCT của CTCP Tư vấn xây dựng Vinaconex, giảm số lượng cổ phiếu từ 59.400 còn 49.400 cổ phần, tương ứng tỷ lệ sở hữu giảm từ 5,4% xuống 4,5% vốn điều lệ. Theo đó, ông Toàn không còn là cổ đông lớn của công ty, nhưng không báo cáo cho UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội.

Quyết định xử phạt đối với công ty TNHH MTV Thương mại dịch vụ Kỹ thuật D&B và ông Trần Quốc Toàn có hiệu lực kể từ ngày 31/5/2019.