FLC và Hà Nội-Kinh Bắc bị phạt 595 triệu đồng vì lỗi công bố thông tin

Ngày 24/3/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Tập đoàn FLC, cụ thể như sau:

- Phạt tiền 100 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

FLC không công bố thông tin trên hệ thống của UBCKNN (hệ thống IDS Plus) và trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HSX) đối với 34 Nghị quyết Hội đồng quản trị (HĐQT) về giao dịch với bên liên quan trong giai đoạn từ 24/3/2020 đến 13/5/2021;

FLC công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống IDS Plus và trang thông tin điện tử của HSX các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) riêng, hợp nhất năm 2019 kiểm toán và Giải trình chênh lệch kết quả sản xuất kinh doanh (KQSXKD); BCTC riêng, hợp nhất bán niên 2020 soát xét và Giải trình chênh lệch KQSXKD; BCTC riêng, hợp nhất Quý III/2020; Báo cáo về việc từ nhiệm thành viên HĐQT của ông Lê Thành Vinh ngày 28/7/2020; Nghị quyết HĐQT ngày 19/8/2020 bổ nhiệm bà Lê Thị Trúc Quỳnh giữ chức vụ Phó tổng giám đốc; Nghị quyết HĐQT ngày 19/1/2021 về việc thông qua việc góp vốn và thay đổi tỷ lệ sở hữu vốn của Công ty tại CTCP Hàng không Tre Việt).

- Phạt tiền 200 triệu đồng và áp biện pháp khắc phục hậu quả buộc cải chính thông tin do công bố thông tin sai lệch.

Theo BCTC năm 2020 kiểm toán và bán niên năm 2021 soát xét, FLC có giao dịch với các bên liên quan nhưng tại các Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020 và 2021, Công ty trình bày không có giao dịch với bên liên quan.

FLC công bố thông tin sai lệch số liệu BCTC bán niên năm 2021 soát xét, cụ thể: BCTC này không trình bày số liệu chênh lệch đánh giá tăng tài sản vào thu nhập khác (chênh lệch 70,13 tỷ đồng do FLC góp vốn bằng quyền tài sản là khách sạn Grand Sầm Sơn vào CTCP Hàng không Tre Việt) theo quy định.

- Phạt tiền 70 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật

BCTC năm 2019 đã kiểm toán của FLC thuyết minh thiếu giao dịch, số dư của FLC với CTCP Nông dược H.A.I (Mã: HAI), CTCP Đầu tư và Khoáng sản FLC Stone (Mã: AMD) và CTCP Đầu tư Thương mại và Xuất nhập khẩu CFS (Mã: KLF) là các bên liên quan.

FLC công bố thông tin Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020 và 2021 có nội dung không đầy đủ. Cụ thể: theo BCTC năm 2020 kiểm toán và bán niên 2021 soát xét, FLC có giao dịch với các bên liên quan nhưng FLC không liệt kê các Nghị quyết HĐQT thông qua các giao dịch giữa FLC với bên liên quan trong các Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020 và 2021.

- Phạt tiền 125 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu, số lượng thành viên Hội đồng quản trị độc lập. Cụ thể, FLC chưa có Thành viên HĐQT độc lập theo quy định tại Điều 276 Nghị định số 155/2020.

FLC cho biết sau khi nhận quyết định của UBCKNN, Tập đoàn này đã nghiêm túc thực hiện đầy đủ nội dung xử phạt, đồng thời đã hoàn thành khắc phục các vấn đề liên quan đến công bố bổ sung, cải chính thông tin … theo hướng dẫn của UBCK. Việc bầu bổ sung thành viên HĐQT độc lập sẽ được doanh nghiệp tiến hành trong kỳ họp đại hội đồng cổ đông sắp tới. 

Một doanh nghiệp khác bị UBCKNN ra quyết định xử phạt trong ngày 24/3 là CTCP Nông nghiệp và thực phẩm Hà Nội - Kinh Bắc (Mã: HKB).

Cụ thể HKB bị phạt 100 triệu đồng vì đã không công bố thông tin trên hệ thống của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu: Báo cáo thường niên năm 2019, năm 2020; Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2020; Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021; Báo cáo tài chính (BCTC) bán niên năm 2021 đã soát xét.

HKB còn công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của HNX các tài liệu: BCTC bán niên năm 2020 đã soát xét; BCTC năm 2019, năm 2020 được kiểm toán; BCTC quý I/2020; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020).