Dùng 2 tài khoản thao túng cổ phiếu MTG, một cá nhân bị phạt 1,5 tỷ đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có thông báo về quyết định xử phạt vi phạm hành chính và áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán và cho mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng đối với cổ phiếu của CTCP MT Gas (Mã: MTG).

Theo đó, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt hành chính đối với bà Phạm Thị Mỹ Diệu, có địa chỉ tại phường Chánh Hưng, TP HCM, với số tiền phạt 1,5 tỷ đồng do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 31/10/2022 đến ngày 31/5/2024, bà Phạm Thị Mỹ Diệu đã sử dụng 2 tài khoản chứng khoán để liên tục thực hiện việc mua, bán cổ phiếu MTG nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu MTG.

Kết quả kiểm tra và tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của bà Phạm Thị Mỹ Diệu cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Ngoài mức phạt tiền, bà Diệu bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn 21 tháng.

UBCKNN đồng thời áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Diệu, gồm cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 3 năm và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong thời hạn 3 năm, kể từ ngày 28/8/2026.

Liên quan đến vụ việc, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt đối với ông Trần Xuân Dũng, có địa chỉ tại phường Thông Tây Hội, TP HCM, do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Cụ thể, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra, ngày 25/8/2026, UBCKNN đã ban hành quyết định đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 9 tháng, kể từ ngày 28/8/2026 đối với ông Dũng.

Theo UBCKNN, ông Trần Xuân Dũng đã cho bà Phạm Thị Mỹ Diệu mượn tài khoản chứng khoán để giao dịch, dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán trong giai đoạn từ ngày 31/10/2022 đến ngày 31/5/2024 đối với cổ phiếu MTG.

Kết quả kiểm tra chưa có cơ sở để xác định ông Trần Xuân Dũng có số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.

Bên cạnh việc đình chỉ hoạt động giao dịch, ông Dũng bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 28/8/2026.

UBCKNN cũng cấm ông Trần Xuân Dũng đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 28/8/2026.