UBCKNN xử phạt 4 doanh nghiệp vì chậm công bố nhiều báo cáo, giao dịch 'chui' với bên liên quan

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có thông báo về việc xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bốn doanh nghiệp gồm CTCP Đầu tư Xây dựng Trung Nam, CTCP Điện nhẹ Viễn thông (Mã: LTC), Tổng Công ty Tư vấn Xây dựng Thủy lợi Việt Nam - CTCP (Mã: HEJ) và CTCP Xây lắp Hải Long.

Theo đó, tổng số tiền phạt đối với bốn doanh nghiệp gần 718 triệu đồng, chủ yếu liên quan đến các vi phạm về công bố thông tin và giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan.

Trung Nam bị phạt 92,5 triệu đồng

CTCP Đầu tư Xây dựng Trung Nam bị phạt 92,5 triệu đồng do chậm công bố thông tin theo quy định.

Doanh nghiệp chậm công bố từ 10 ngày làm việc trở lên đối với nhiều tài liệu liên quan đến các đợt phát hành trái phiếu, tình hình thực hiện cam kết với người sở hữu trái phiếu, báo cáo tài chính, báo cáo tình hình tài chính, tình hình sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu và tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu trong thời gian 2022 - 2025.

Bên cạnh đó, Trung Nam cũng chậm công bố dưới 10 ngày làm việc đối với một số báo cáo về tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu, báo cáo tài chính (BCTC), tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu và kết quả chào bán trái phiếu.

LTC bị phạt hơn 322 triệu đồng

CTCP Điện nhẹ Viễn thông (Mã: LTC) bị phạt tổng cộng 322,5 triệu đồng với ba hành vi.

Trong đó, doanh nghiệp bị phạt 92,5 triệu đồng do chậm công bố nhiều tài liệu, gồm báo cáo tài chính được kiểm toán, báo cáo thường niên, nghị quyết và biên bản họp ĐHĐCĐ thường niên và báo cáo tình hình quản trị công ty trong giai đoạn 2022 - 2026.

LTC cũng bị phạt 125 triệu đồng do có các giao dịch với tổ chức, cá nhân có liên quan nhưng không có nghị quyết ĐHĐCĐ/HĐQT thông qua theo quy định. 

Theo thuyết minh tại BCTC đã kiểm toán năm 2024, công ty có giao dịch mua dịch vụ giá trị 16,66 tỷ đồng với CTCP Đầu tư CMC, thuê tài sản giá trị 16,36 tỷ đồng với Chi nhánh CTCP Viễn thông - Tín hiệu đường sắt - Xí nghiệp dịch vụ và xây dựng, giao dịch vay 4,5 tỷ đồng với bà Vương Thị Thanh Huyền (người nội bộ công ty) nhưng không có nghị quyết ĐHĐCĐ/HĐQT thông qua.

Ngoài ra, doanh nghiệp bị phạt 112,5 triệu đồng do không tổ chức ĐHĐCĐ thường niên năm 2026 trong thời hạn 6 tháng kể từ ngày kết thúc năm tài chính 2025.

HEJ bị phạt 210 triệu đồng

Tại Tổng Công ty Tư vấn Xây dựng Thủy lợi Việt Nam - CTCP (Mã: HEJ), doanh nghiệp bị phạt tổng cộng 210 triệu đồng.

Trong đó, HEJ bị phạt 85 triệu đồng do chậm công bố Nghị quyết HĐQT về việc bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty kiêm thư ký HĐQT.

Doanh nghiệp cũng bị phạt 125 triệu đồng do ký hợp đồng thuê tài sản với CTCP Tập đoàn Onsen Fuji trong thời hạn 10 năm nhưng không có nghị quyết ĐHĐCĐ/HĐQT thông qua giao dịch với bên liên quan. Theo UBCKNN, ông Nguyễn Hoàng Linh vừa là thành viên HĐQT của HEJ, vừa là cổ đông lớn của Onsen Fuji.

Xây lắp Hải Long bị phạt 92,5 triệu đồng

CTCP Xây lắp Hải Long bị phạt 92,5 triệu đồng do chậm công bố thông tin từ 15 ngày trở lên so với quy định.

Các tài liệu công bố chậm gồm báo cáo tài chính được kiểm toán, báo cáo thường niên, nghị quyết và biên bản họp ĐHĐCĐ thường niên và báo cáo tình hình quản trị công ty trong giai đoạn 2022 - 2026.