Chứng khoán KIS bị xử phạt do sử dụng nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề

Mới đây, CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam nhận được quyết định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hàng ngày 11/1 về việc xử phạt vi phạm hành chính.

13-10-2023

Theo đó, Chứng khoán KIS bị phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a, khoản 2, Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP do vi phạm quy định về bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Trước đó, đầu tháng 11/2023, Chứng khoán KIS đã bị UBCKNN phạt hành chính số tiền 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Cụ thể, theo kiểm tra chọn mẫu trong giai đoạn từ ngày 13/8/2021 đến ngày 8/4/2022 cho thấy tại một số thời điểm, công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.

Về kết quả hoạt động, Chứng khoán KIS ghi nhận lợi nhuận sau thuế quý IV/2023 hơn 141,1 tỷ đồng, gấp 5,7 lần con số cùng kỳ năm trước đó. Lũy kế cả năm 2023, công ty lãi ròng 469,4 tỷ đồng, gấp 3,4 lần cả năm 2022.

Giải trình về kết quả đạt được trong quý IV/2023, Chứng khoán KIS cho biết lợi nhuận sau thuế trong kỳ tăng so với cùng kỳ năm trước đó chủ yếu do tăng từ các khoản cho vay margin và ứng trước (tăng 57,9 tỷ). Ngoài ra, mặc dù doanh thu các hoạt động khác không tăng nhiều so với cùng kỳ năm 2022 nhưng kỳ năm nay không có lỗ chênh lệch tỷ giá do thanh toán và đánh giá cuối kỳ các khoản vay có gốc ngoại tệ (chi phí giảm 116 tỷ đồng).

Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 (Vietnam Investment Forum 2027)

Thời gian: Ngày 12/11/2026
Địa điểm: Shilla Monogram Hanoi Westlake, số 6 Hoàng Minh Thảo, Tây Hồ Tây, Hà Nội

Là sự kiện thường niên quy tụ các chuyên gia đầu ngành, Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 mang đến những góc nhìn chuyên sâu về triển vọng đầu tư và cơ hội trên thị trường năm 2027.

Trong khuôn khổ sự kiện, Ban tổ chức sẽ công bố Best Retail Brokers 2026 - Bảng xếp hạng công ty chứng khoán có dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường Việt Nam.

Cùng cộng đồng đầu tư đón đầu xu hướng, cập nhật góc nhìn chuyên gia và khám phá cơ hội đầu tư năm 2027.

Bạn cũng sẽ có cơ hội nhận vé mời đặc biệt của BTC khi tham gia khảo sát về triển vọng kinh tế, thị trường tài chính và chiến lược phân bổ tài sản trong năm 2027.

Chứng khoán KIS tăng gấp đôi tự doanh cổ phiếu, giảm cho vay margin