Chứng khoán KIS bị xử phạt do sử dụng nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề

Mới đây, CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam nhận được quyết định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hàng ngày 11/1 về việc xử phạt vi phạm hành chính.

13-10-2023

Theo đó, Chứng khoán KIS bị phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a, khoản 2, Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP do vi phạm quy định về bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Trước đó, đầu tháng 11/2023, Chứng khoán KIS đã bị UBCKNN phạt hành chính số tiền 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Cụ thể, theo kiểm tra chọn mẫu trong giai đoạn từ ngày 13/8/2021 đến ngày 8/4/2022 cho thấy tại một số thời điểm, công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.

Về kết quả hoạt động, Chứng khoán KIS ghi nhận lợi nhuận sau thuế quý IV/2023 hơn 141,1 tỷ đồng, gấp 5,7 lần con số cùng kỳ năm trước đó. Lũy kế cả năm 2023, công ty lãi ròng 469,4 tỷ đồng, gấp 3,4 lần cả năm 2022.

Giải trình về kết quả đạt được trong quý IV/2023, Chứng khoán KIS cho biết lợi nhuận sau thuế trong kỳ tăng so với cùng kỳ năm trước đó chủ yếu do tăng từ các khoản cho vay margin và ứng trước (tăng 57,9 tỷ). Ngoài ra, mặc dù doanh thu các hoạt động khác không tăng nhiều so với cùng kỳ năm 2022 nhưng kỳ năm nay không có lỗ chênh lệch tỷ giá do thanh toán và đánh giá cuối kỳ các khoản vay có gốc ngoại tệ (chi phí giảm 116 tỷ đồng).

Bảng xếp hạng Dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường chứng khoán Việt Nam

VietnamBiz chính thức khởi động Best Retail Brokers 2026 - bảng xếp hạng thường niên nhằm ghi nhận và đánh giá chất lượng dịch vụ dành cho nhà đầu tư cá nhân tại các công ty chứng khoán Việt Nam.

Với hệ thống tiêu chí đánh giá đa chiều, Best Retail Brokers 2026 hướng tới cung cấp một góc nhìn toàn diện về chất lượng dịch vụ bán lẻ, đồng thời ghi nhận những công ty chứng khoán đang tạo ra trải nghiệm tốt nhất cho nhà đầu tư.

Tìm hiểu Best Retail Brokers 2026: https://vietnamrankings.vn

Ban Tổ chức rất mong nhận được tiếng nói của các nhà đầu tư qua khảo sát "Đánh giá chất lượng dịch vụ công ty chứng khoán của bạn".

Tham gia ngay để có cơ hội nhận được vé mời tham dự Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 diễn ra vào ngày 12/11/2026!

Chứng khoán KIS tăng gấp đôi tự doanh cổ phiếu, giảm cho vay margin