Chứng khoán Bảo Minh bị UBCK 'tuýt còi' do cho khách hàng mua chứng khoán khi không đủ tiền

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Bảo Minh (BMSC, Mã: BMS).

Với hành vi cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định, BMSC bị UBCK phạt tiền 100 triệu đồng. Cụ thể, tại một số thời điểm trong năm 2018, công ty đã cho một số khách hàng đặt lệnh giao dịch mua cổ phiếu khi số dư tiền trên tài khoản của khách hàng không có đủ 100% tiền theo qui định.

Bên cạnh đó, BMSC cũng bị phạt tiền 250 triệu đồng do cung cấp dịch vụ tài chính khi chưa có qui định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Trong năm 2018 và 05 tháng đầu năm 2019, công ty đã kí kết hợp đồng thu mua cổ phiếu chưa niêm yết với ba khách hàng. 

Theo đó, BMSC chuyển tiền cho khách hàng để thực hiện mua cổ phiếu chưa niêm yết trong khoảng thời gian nhất định. Trong khoảng thời gian kí kết, nếu đối tác không thực hiện mua chứng khoán/chuyển quyền sở hữu chứng khoán sẽ phải trả lại cho công ty tiền gốc và lãi phạt. 

Tuy nhiên, việc BMSC thực hiện kí kết hợp đồng thu mua cổ phiếu chưa niêm yết cho đến nay vẫn chưa có qui định, hướng dẫn của Bộ Tài chính.

Tổng số tiền tiền phạt đối với Chứng khoán Bảo Minh là 350 triệu đồng. Quyết định xử phạt có hiệu lực ngày 3/9.

CTCP Chứng khoán Bảo Minh được sáng lập bởi Tổng CTCP Bảo Minh (Mã: BMI) và bắt đầu từ năm 2008. Tuy nhiên, trước thời điểm BMSC lên sàn, cổ đông sáng lập đã thoái toàn bộ vốn khỏi công ty.

Trong thời gian diễn ra sai phạm, Chứng khoán Bảo Minh được điều hành bởi cựu Chủ tịch Nguyễn Hải Tâm. Bà Tâm cũng là cựu lãnh đạo của Sacombank (Mã: STB) và TTC Group.

Cụ thể, bà Nguyễn Hải Tâm - Chủ tịch HĐQT đã trải qua nhiều vị trí trong ngành tài chính – ngân hàng như Trưởng nhóm kiểm toán Công ty Kiểm toán và dịch vụ tin học AISC, Giám đốc Công ty kiểm toán và tư vấn tài chính S&S, Công ty Mazars & Guerard Vietnam.

Đặc biệt, từ năm 2007 bà là Trưởng kiểm toán nội bộ, Phó Tổng Giám đốc Sacombank. Đến tháng 6/2013 bà thôi nhiệm tại ngân hàng này và chuyến sang làm Phó Tổng Giám đốc TTC Group đến năm 2017.

Ngoài ra, bà Tâm cũng là Thành viên HĐQT Tổng CTCP Đầu tư Tín Nghĩa và Chủ tịch HĐQT CTCP Xuất nhập khẩu Tân Định.

Đến tháng 4/2019, bà Nguyễn Hải Tâm từ nhiệm chức vụ HĐQT của Chứng khoán Bảo Minh.