UBCK xử phạt SGI Capital vì công bố nội dung không chính xác trong hàng loạt báo cáo

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa thông tin về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư SGI (SGI Capital). Tổng mức phạt đối với Quản lý quỹ đầu tư SGI là 190 triệu đồng.

Với hành vi báo cáo có nội dung không chính xác, SGI Capital bị xử phạt 70 triệu đồng. Theo đó, SGI Capital có nội không chính xác trong Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính năm 2017, 2018 đã được kiểm toán, Báo cáo quản trị rủi ro bán niên 2017, 2018, 2019 và Báo cáo quản trị rủi ro năm 2017, 2018. Biện pháp khắc phục là SGI Capital buộc phải cải chính các thông tin chưa chính xác.

Lỗi vi phạm thứ hai của SGI Capital là không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ. Với vi phạm này, UBCK xử phạt công ty quản lý quĩ này 70 triệu đồng.

Cuối cùng, SGI Capital chịu mức phạt 50 triệu đồng do không tuân thủ quy định của Luật chứng khoán, Luật doanh nghiệp về quản trị, điều hành công ty.

Được biết, SGI Capital được thành lập vào năm 2008. Tính đến 30/9, tổng tài sản của Quản lý quỹ đầu tư SGI là 31,8 tỉ đồng, giảm 1,2 tỉ đồng so với đầu kì. Kết quả kinh doanh quí III cho thấy công ty quản lý quĩ này lỗ 1,2 tỉ đồng.

Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 (Vietnam Investment Forum 2027)

Thời gian: Ngày 12/11/2026
Địa điểm: Shilla Monogram Hanoi Westlake, số 6 Hoàng Minh Thảo, Tây Hồ Tây, Hà Nội

Là sự kiện thường niên quy tụ các chuyên gia đầu ngành, Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 mang đến những góc nhìn chuyên sâu về triển vọng đầu tư và cơ hội trên thị trường năm 2027.

Trong khuôn khổ sự kiện, Ban tổ chức sẽ công bố Best Retail Brokers 2026 - Bảng xếp hạng công ty chứng khoán có dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường Việt Nam.

Hãy tham gia đánh giá chất lượng dịch vụ công ty chứng khoán, góp phần phản ánh trải nghiệm thực tế của nhà đầu tư và có cơ hội nhận vé mời tham dự Diễn đàn.

Đánh giá chất lượng dịch vụ
công ty chứng khoán của bạn

Cùng cộng đồng đầu tư đón đầu xu hướng, cập nhật góc nhìn chuyên gia và khám phá cơ hội đầu tư năm 2027. Đặt vé ngay để nhận được ưu đãi theo nhóm, giảm giá tới 30%!

Mua vé theo nhóm
giảm đến 30%