UBCK xử phạt SGI Capital vì công bố nội dung không chính xác trong hàng loạt báo cáo

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa thông tin về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư SGI (SGI Capital). Tổng mức phạt đối với Quản lý quỹ đầu tư SGI là 190 triệu đồng.

Với hành vi báo cáo có nội dung không chính xác, SGI Capital bị xử phạt 70 triệu đồng. Theo đó, SGI Capital có nội không chính xác trong Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính năm 2017, 2018 đã được kiểm toán, Báo cáo quản trị rủi ro bán niên 2017, 2018, 2019 và Báo cáo quản trị rủi ro năm 2017, 2018. Biện pháp khắc phục là SGI Capital buộc phải cải chính các thông tin chưa chính xác.

Lỗi vi phạm thứ hai của SGI Capital là không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ. Với vi phạm này, UBCK xử phạt công ty quản lý quĩ này 70 triệu đồng.

Cuối cùng, SGI Capital chịu mức phạt 50 triệu đồng do không tuân thủ quy định của Luật chứng khoán, Luật doanh nghiệp về quản trị, điều hành công ty.

Được biết, SGI Capital được thành lập vào năm 2008. Tính đến 30/9, tổng tài sản của Quản lý quỹ đầu tư SGI là 31,8 tỉ đồng, giảm 1,2 tỉ đồng so với đầu kì. Kết quả kinh doanh quí III cho thấy công ty quản lý quĩ này lỗ 1,2 tỉ đồng.