UBCK xử phạt hai lãnh đạo công ty do báo cáo kết quả giao dịch cổ phiếu không đúng hạn

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Kakazu Shogo và ông Nguyễn Song Hải.

Cụ thể, ông Nguyễn Song Hải - Thành viên HĐQT CTCP Dệt may Hoàng Thị Loan (Mã: HLT) từ ngày 5/2 đến ngày 5/3 đăng kí bán toàn bộ 40.300 cổ phiếu HLT nắm giữ nhưng không thực hiện thành công giao dịch.

Tuy nhiên đến ngày 26/3, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch và giải trình về nguyên nhân không thực hiện được giao dịch của ông Nguyễn Song Hải. Với hành vi này, ông Hải bị phạt 15 triệu đồng.

Trong cơ cấu cổ đông hiện tại của Dệt may Hoàng Thị Loan, ông Nguyễn Song Hải là công đông lớn thứ 6 của công ty với lượng cổ phiếu và tỉ lệ sở hữu lần lượt là 40.300 đơn vị và 1,09%.

Đối với ông Kakazu Shogo, hiện ông đang giữ vị trí Chủ tịch HĐQT kiêm TGĐ của PGT Holding (Mã: PGT) với tỉ lệ sở hữu là 4,59%.

Từ ngày 5/12/2018 đến ngày 7/12/2018, ông Kakazu Shogo bán 829.021 cổ phiếu PGT nhưng ngày 3/1/2019 mới báo cáo kết quả thực hiện giao dịch cho HNX. Với vi phạm này, ông Shogo bị phạt 22,5 triệu đồng.