UBCK xử phạt GTNFoods, Tập đoàn Hoàng Kim Tây Nguyên cùng loạt cá nhân

Ngày 19/10, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã xử phạt 70 triệu đồng đối với CTCP GTNFoods (Mã: GTN) do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật

Cụ thể, công ty đã công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN các văn bản: tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021 (Phương án sáp nhập tổng thể và Hợp đồng sáp nhập giữa Tổng công ty chăn nuôi Việt Nam - CTCP và GTNFoods có nội dung về tỷ lệ hoán đổi sáp nhập; Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2020 riêng và hợp nhất đã được kiểm toán ký ngày 18/3/2021); Tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020 (BCTC năm 2019 riêng và hợp nhất đã được kiểm toán ký ngày 14/2/2020).

Với vi phạm tương tự, Thanh tra UBCK ban hành quyết định xử phạt CTCP Tập đoàn Hoàng Kim Tây Nguyên (trước đây là CTCP Gia Lai CTC - Mã: CTC) số tiền 70 triệu đồng do công bố không đúng thời hạn các tài liệu: BCTC kiểm toán năm 2020, BCTC quý I/2020, báo cáo thường niên năm 2019 và Nghị quyết Hội đồng quản trị số 03/2020/NQ-HĐQT-CTC ngày 20/9/2020 về việc thông qua chi tiết phương án chào bán cổ phiếu riêng lẻ, chi tiết phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán, tiêu chí lựa chọn đối tượng chào bán cổ phiếu riêng lẻ và danh sách lựa chọn đối tượng được chào bán cổ phiếu riêng lẻ năm 2020 của CTCP Gia Lai CTC.

Ngoài hai tổ chức trên, ngày 18/10, bà Khoa Thị Thanh Huyền, Thành viên Ban Kiểm soát của CTCP Tập đoàn Hapaco (Mã: HAP) bị phạt 130 triệu đồng.

Cụ thể, bà Huyền đã bán ra lần lượt 193.100 cp HAP vào ngày 10/5, 21.500 cp vào ngày 11/5, 897.200 cp vào ngày 27/5, 420.300 cp vào ngày 31/5 sau đó mua 10.000 cp trong cùng ngày. Tiếp đó, bà mua vào 350.600 đơn vị và bán 591.000 cp từ ngày 1/6 đến ngày 11/6/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Cùng ngày, ông Hồ Đức Thành - Thành viên HĐQT kiêm Tổng Giám đốc CTCP Phát triển Đô thị công nghiệp số 2 (Mã: D2D) bị phạt 5 triệu đồng do giao dịch ngoài khoảng thời gian HOSE công bố thông tin.

Theo đó, ông Hồ Đức Thành đăng ký mua 100.000 cp D2D từ ngày 27/5 đến ngày 25/6/2021. Tuy nhiên, ông đã mua 20.000 cp vào ngày 26/5/2021, trước thời gian dự kiến giao dịch.

Ngày 14/10, UBCKNN ra quyết định xử phạt ông Khương Tiến Hùng - cổ đông lớn của CTCP Bất động sản và Xây dựng Trường Thành (Mã: TEG) tổng cộng 92,5 triệu đồng. Trong đó, ông bị phạt 30 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu và 62,5 triệu đồng do vi phạm hành chính không báo cáo khi không còn là cổ đông lớn.

Ngày 3/8 và ngày 21/8/2018, ông Hùng đã lần lượt bán 35.000 cp TEG và 63.000 cp, dẫn đến giảm tỷ lệ sở hữu từ 6,17% xuống 5,98% và giảm từ 5,02% xuống còn 4,67% nhưng không báo cáo với UBCKNN và HOSE.

Bên cạnh đó, UBCKNN quyết định phạt 2,5 triệu đồng ông Nguyễn Tiến Dũng, người liên quan tới ông Nguyễn Xuân Quang - Chủ tịch HĐQT CTCP Đầu tư Nam Long (Mã: NLG) do giao dịch ngoài khoảng thời gian công bố thông tin.

Theo đó, ông Dũng đăng ký bán 5.000 cp NLG từ ngày 12/5 đến ngày 10/6/2021. Tuy nhiên ông đã bán 5.000 cp NLG vào ngày 10/5/2021.