UBCK xử phạt Chứng khoán KIS Việt Nam và TM-XD Đông Dương
Ngày 4/9, UBCKNN phạt Chứng khoán KIS Việt Nam 137,5 triệu đồng vì cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản trong giai đoạn từ ngày 1/1/2024 đến 11/8/2025.
Ngày 5/9, UBCKNN phạt Công ty Thương mại và Xây dựng Đông Dương tổng cộng 215 triệu đồng với hai hành vi.
Cơ quan quản lý phạt 65 triệu đồng vì công ty công bố thông tin không đúng thời hạn. Các báo cáo và tài liệu bị chậm bao gồm: văn bản giải trình nguyên nhân lợi nhuận sau thuế thay đổi trên 10% so với cùng kỳ tại báo cáo tài chính quý IV/2023, báo cáo tài chính soát xét 6 tháng đầu năm 2024 và báo cáo tài chính quý III/2024.
Ngoài ra, công ty cũng công bố chậm báo cáo tình hình quản trị năm 2023; nghị quyết hội đồng quản trị về lựa chọn đơn vị kiểm toán bán niên 2024; nghị quyết về giao dịch với bên liên quan; thông báo về doanh nghiệp kiểm toán đã ký hợp đồng kiểm toán năm 2024; báo cáo tài chính quý IV/2024 bản tiếng Anh; báo cáo tài chính soát xét bán niên 2024; và báo cáo tài chính quý I/2025.
UBCKNN phạt thêm 150 triệu đồng vì công ty công bố thông tin sai lệch. Báo cáo tài chính quý IV/2024 ghi nhận lợi nhuận sau thuế hơn 7,62 tỷ đồng, trong khi báo cáo kiểm toán năm 2024 xác định lợi nhuận chỉ đạt hơn 4,35 tỷ đồng. UBCKNN đồng thời yêu cầu công ty hủy bỏ hoặc cải chính các thông tin sai lệch này.
Bảng xếp hạng Dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường chứng khoán Việt Nam
VietnamBiz chính thức khởi động Best Retail Brokers 2026 - bảng xếp hạng thường niên nhằm ghi nhận và đánh giá chất lượng dịch vụ dành cho nhà đầu tư cá nhân tại các công ty chứng khoán Việt Nam.
Với hệ thống tiêu chí đánh giá đa chiều, Best Retail Brokers 2026 hướng tới cung cấp một góc nhìn toàn diện về chất lượng dịch vụ bán lẻ, đồng thời ghi nhận những công ty chứng khoán đang tạo ra trải nghiệm tốt nhất cho nhà đầu tư.
Tìm hiểu Best Retail Brokers 2026: https://vietnamrankings.vn
Ban Tổ chức rất mong nhận được tiếng nói của các nhà đầu tư qua khảo sát "Đánh giá chất lượng dịch vụ công ty chứng khoán của bạn".
Tham gia ngay để có cơ hội nhận được vé mời tham dự Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 diễn ra vào ngày 12/11/2026!
TRỰC TIẾP
