Nhiều người bị cấm giao dịch và hành nghề chứng khoán vì cho ông Đỗ Thành Nhân mượn tài khoản
Căn cứ Kết luận điều tra bổ sung vụ án hình sự của Cơ quan công an, ngày 19/1, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 12 cá nhân, tổ chức liên quan đến vụ thao túng giá cổ phiếu của ông Đỗ Thành Nhân.
Các cá nhân, tổ chức bị phạt bao gồm: Hà Nguyễn Uyên; Huỳnh Nguyễn Hương Trà; Ngô Thị Hoài Thanh; Ngô Thị Hoài Thương; Nguyễn Thị Kiều Liên; Nguyễn Thị Minh Hiệp; Phan Thị Nga; Phan Thị Thanh Sen; Phan Thị Thương và Lê Quang Nhuận; CTCP Louis Holdings, CTCP The Golden Group (tên cũ: CTCP Louis Capital).
UBCKNN đình chỉ giao dịch chứng khoán của 12 tổ chức, cá nhân trên 12 tài khoản số 037C979999, 037C978888, 037C993011,037C992329, 037C991288, 037C991297, 037C992622, 037C990929, 037C992328, 037C992318, 037C991092, 037C991804 mở tại CTCP Chứng khoán Trí Việt và hai tài khoản số 067C222222, 067C001110 mở tại CTCP Chứng khoán APG trong thời hạn 9 tháng kể từ ngày 19/1/2024.
Các bị can này có hành vi vi phạm cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán (12 tổ chức, cá nhân nêu trên đã cho ông Đỗ Thành Nhân mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với mã chứng khoán BII và TGG của ông Đỗ Thành Nhân).
Căn cứ Kết luận điều tra của Cơ quan công an, 12 tổ chức, cá nhân nêu trên không có khoản thu trái pháp luật có được từ hành vi vi phạm.
UBCKNN cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm kể từ ngày 19/1/2024, theo quy định tại điểm đ khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155 của Chính phủ. Cơ quan này cũng cấm các cá nhân nói trên đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm kể từ ngày 19/1/2024 theo quy định tại khoản 2 Điều 306 Nghị định số 155.
