UBCK cấp giấy phép cho SSI số 08/GCN-UBCK chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh CKPS cho các hoạt động môi giới, tự doanh, tư vấn đầu tư CKPS và Số 09/GCN-UBCK chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ và thanh toán chứng khoán phái sinh.
Các mã trong danh sách xuất phát từ nhiều nguyên nhân khác nhau, như thuộc diện cảnh báo hoặc kiểm soát, doanh nghiệp thua lỗ, chậm công bố báo cáo tài chính, hoặc mới niêm yết dưới 6 tháng.