Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Bản Việt bị UBCK xử phạt do không đảm bảo cơ cấu nhân sự
Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt CTCP Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Bản Việt do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ theo quy định. Kết quả kiểm tra cho thấy nộ phận kiểm soát nội bộ của công ty không có nhân viên có trình độ chuyên môn nghiệp vụ về kế toán hoặc kiểm toán.
Theo đó, công ty vi phạm quy định tại khoản 2 Điều 10 Thông tư số 212/2012/TT-BTC ngày 05/12/2012 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về thành lập và hoạt động công ty quản lý quĩ.
Với hành vi đó, Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Bản Việt bị xử phạt 85 triệu đồng.
Được biết, đây là công ty có liên quan CTCP Chứng khoán Bản Việt (Mã: VCI). Theo thuyết minh báo cáo tài chính, mối quan hệ giữa hai công ty là cùng nhân sự quản lí chủ chốt.
Báo cáo tài chính được Chứng khoán Bản Việt công bố, trong 6 tháng đầu năm nay, Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Bản Việt chỉ có doanh thu phí môi giới chứng khoán gần 62,2 triệu đồng. Trong nửa đầu năm 2018, giá trị thu hồi danh mục đầu tư ủy thác
Bảng xếp hạng Dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường chứng khoán Việt Nam
VietnamBiz chính thức khởi động Best Retail Brokers 2026 - bảng xếp hạng thường niên nhằm ghi nhận và đánh giá chất lượng dịch vụ dành cho nhà đầu tư cá nhân tại các công ty chứng khoán Việt Nam.
Với hệ thống tiêu chí đánh giá đa chiều, Best Retail Brokers 2026 hướng tới cung cấp một góc nhìn toàn diện về chất lượng dịch vụ bán lẻ, đồng thời ghi nhận những công ty chứng khoán đang tạo ra trải nghiệm tốt nhất cho nhà đầu tư.
Tìm hiểu Best Retail Brokers 2026: https://vietnamrankings.vn
Ban Tổ chức rất mong nhận được tiếng nói của các nhà đầu tư qua khảo sát "Đánh giá chất lượng dịch vụ công ty chứng khoán của bạn".
Tham gia ngay để có cơ hội nhận được vé mời tham dự Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 diễn ra vào ngày 12/11/2026!
TRỰC TIẾP
