Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Bản Việt bị UBCK xử phạt do không đảm bảo cơ cấu nhân sự

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt CTCP Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Bản Việt do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ theo quy định. Kết quả kiểm tra cho thấy nộ phận kiểm soát nội bộ của công ty không có nhân viên có trình độ chuyên môn nghiệp vụ về kế toán hoặc kiểm toán.

Theo đó, công ty vi phạm quy định tại khoản 2 Điều 10 Thông tư số 212/2012/TT-BTC ngày 05/12/2012 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về thành lập và hoạt động công ty quản lý quĩ.

Với hành vi đó, Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Bản Việt bị xử phạt 85 triệu đồng. 

Được biết, đây là công ty có liên quan CTCP Chứng khoán Bản Việt (Mã: VCI). Theo thuyết minh báo cáo tài chính, mối quan hệ giữa hai công ty là cùng nhân sự quản lí chủ chốt. 

Báo cáo tài chính được Chứng khoán Bản Việt công bố, trong 6 tháng đầu năm nay, Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Bản Việt  chỉ có doanh thu phí môi giới chứng khoán gần 62,2 triệu đồng. Trong nửa đầu năm 2018, giá trị thu hồi danh mục đầu tư ủy thác